2019年證券從業資格《證券市場基本法律法規》真題考點3：董事會的合規管理職責
更新時間：2019-05-31 17:06:57
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【真題考點】證券公司的組織機構
【考綱要求】掌握證券公司董事會的合規管理職責
【所屬章節】第二章(證券經營機構管理規范)第一節 公司治理、內部控制與合規管理
【考點提煉】
合規負責人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應當經國務院證券監督管理機構認可。
證券公司董事會的合規管理職責
(1)審議批準合規管理的基本制度;
(2)審議批準年度合規報告;
(3)決定解聘對發生重大合規風險負有主要責任或者領導責任的高級管理人員;
(4)決定聘任、解聘、考核合規負責人，決定其薪酬待遇;
(5)建立與合規負責人的直接溝通機制;
(6)評估合規管理有效性，督促解決合規管理中存在的問題;
(7)公司章程規定的其他合規管理職責。
【真題測試】
決定聘任、解聘、考核合規負責人，決定其薪酬待遇是()履行的合規管理職責。
A. 董事會
B. 股東(大)會
C. 經營管理主要負責人
D.分支機構負責人
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