編輯推薦：2019年5月份證券從業資格考試各科目每日練習題匯總

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試題部分——組合型選擇題

1、下列屬于證券市場法律制度的是()。

Ⅰ.證券發行制度

Ⅱ.信息披露制度

Ⅲ.證券交易制度

Ⅳ.證券機構監管制度

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

2、下列各項屬于《證券投資基金法》對法律責任的規定內容的是()。

Ⅰ.證券監管機構工作人員玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊或者利用職務上的便利索取或者收受他人財物的處罰

Ⅱ.運用募集資金投資虧損的處罰

Ⅲ.基金信息披露義務人不依法披露基金信息或者披露的信息虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的處罰，出具公開披露基金信息專業機構違法的處罰;基金管理人或者基金托管人不按照規定召集基金份額持有人大會的處罰

Ⅳ.擅自從事基金管理業務或者基金托管業務的處罰

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

3、《中華人民共和國證券法》對證券交易所的規定包括()。

Ⅰ.證券交易中證券公司、證券交易所及證券登記結算機構的職責劃分

Ⅱ.證券交易所的功能、性質、辦公人員數量，對收入支配的規定，證券交易所的組織架構及從業人員的規定

Ⅲ.采取技術性停牌或者決定臨時停市的條件和程序，對證券交易的實時監控;對上市公司及相關信息披露義務人披露信息的行為監督，設立風險基金的規定

Ⅳ.證券交易所的負責人和其他從業人員的回避原則，交易結果不得改變的原則，違反證券交易所有關交易規則的處罰

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

4、下列屬于證券登記結算公司法定職能的是()。

Ⅰ.證券賬戶、結算賬戶的設立和管理

Ⅱ.證券的存管和過戶

Ⅲ.證券持有人名冊登記及權益登記

Ⅳ.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

5、有權對存放在本機構的客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的動用情況進行監督的機構有()。

Ⅰ.指定商業銀行

Ⅱ.證券登記結算機構

Ⅲ.資產托管機構

Ⅳ.證券交易所

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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