編輯推薦：2019年5月份證券從業資格考試各科目每日練習題匯總

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試題部分——組合型選擇題

1、下列關于詢價制度的說法中，正確的是()。

Ⅰ.對在深圳證券交易所中小企業板上市的公司，必須經過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價

Ⅱ.在主板市場上市的公司規定可以通過初步詢價直接定價

Ⅲ.只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網下申購

Ⅳ.所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅲ.Ⅳ

2、下列關于證券市場的法律法規層次的說法中，正確的是()。

Ⅰ.法律效力最低的是由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的行業自律規則

Ⅱ.法律效力最高的是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律

Ⅲ.法律效力最高的是由證券監管部門和相關部門制定的規范性文件

Ⅳ.法律效力最高的是由證券交易所、由中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的行業自律規則

A、Ⅰ.Ⅱ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

3、中國證券監督管理委員會對違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的有關責任人員采取證券市場禁入措施。行政處罰以事實為依據，遵循()的原則。

Ⅰ.公開

Ⅱ.公平

Ⅲ.公正

Ⅳ.平等

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

4、根據《中華人民共和國公司法》的規定，下列敘述中正確的是()。

Ⅰ.公司發行新股的條件是公司要具備健全且運行良好的組織結構，具有持續盈利能力，財務狀況良好，最近3年內財務會計文件無虛假記載，且在最近3年內無其他重大違法行為

Ⅱ.公司上市條件是公司股本總額為人民幣3000萬元;向社會公開發行的股份達公司總股份數量25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發行的股份的比例為15%以上

Ⅲ.股份有限公司申請其股票上市交易，向證券交易所報送有關文件

Ⅳ.交易所有權決定暫停和終止股票上市

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

5、國家鼓勵證券公司在有效控制風險的前提下，依法開展()活動。

Ⅰ.經營方式創新

Ⅱ.業務或者產品創新

Ⅲ.組織創新

Ⅳ.激勵約束機制創新

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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