編輯推薦：2019年4月份證券從業資格考試各科目每日練習題匯總

試題部分——單選

1.根據《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》的有關規定，證券公司從事資產管理業務，應當具備的條件包括(　　)。

Ⅰ.資產管理業務人員具有證券從業資格，無不良記錄，其中具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于5人

Ⅱ.具有不低于人民幣5億元的凈資本

Ⅲ.最近1年內沒有受到行政處罰或者刑事處罰

Ⅳ.經中國證監會核定為創新類證券公司

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅢ

D.ⅠⅢⅣ

2.關于證券公司辦理集合資產管理業務運作的基本規范，以下說法正確的有(　　)。

Ⅰ.集合資產管理計劃推廣期問的費用，應當從集合資產管理計劃的資產中列支

Ⅱ.集合資產管理計劃申購新股，其申報金額不得超過該計劃的總資產

Ⅲ.證券公司進行集合資產管理業務投資運作，在證券交易所進行證券交易的.應當通過專用交易單元進行

Ⅳ.證券公司應當委托證券登記結算公司對集合資產管理計劃的資產進行托管

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅢⅣ

3.定向資產管理合同約定的投資范圍不得超出法律、行政法規和中國證監會規定允許客戶投資的范圍。并應當與(　　)相匹配。

Ⅰ.客戶的風險認知

Ⅱ.客戶的承受能力

Ⅲ.證券公司的投資經驗

Ⅳ.證券公司的風險控制水平

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

4.中國證券登記結算有限責任公司在結算系統中設立(　　)用于完成與結算參與人資金和證券的交收。

Ⅰ.資金集中交收賬戶

Ⅱ.證券集中交收賬戶

Ⅲ.交收擔保品證券賬戶

Ⅳ.專用待清償證券賬戶

A.ⅡⅢ

B.ⅠⅡ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅢⅣ

5.《上市公司重大資產重組管理辦法》適用于上市公司及其控股或者控制的公司在日常經營活動之外購買、出售資產或者通過其他方式進行資產交易達到規定的比例，導致上市公司的主營業務、資產、收入發生重大變化的資產交易行為。“通過其他方式進行資產交易”包括(　　)。

Ⅰ.與他人新設企業、對已設立的企業增資或者減資

Ⅱ.受托經營、租賃其他企業資產或者將經營性資產委托他人經營、租賃

Ⅲ.接受附義務的資產贈與或者對外捐贈資產

Ⅳ.中國證監會根據誠實原則認定的其他情形

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢ

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