編輯推薦：2019年4月份證券從業資格考試各科目每日練習題匯總

《證券市場基本法律法規》每日一練答案及解析

1.【答案】D。

解析：并購重組委員會的職責包括：(1)根據有關法律、行政法規和中國證監會的相關規定，審核上市公司并購重組申請是否符合相關條件：(2)審核財務顧問、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等證券服務機構及相關人員為并購重組申請事項出具的有關材料及意見書：(3)審核中國證監會有關職能部門出具的初審報告：(4)依法對并購重組申請事項提出審核意見。

2.【答案】C。

解析：并購重組委員會委員審核并購重組申請文件時，有下列情形之一的，應當及時提出回避：(1)委員本人或者其親屬擔任并購重組當事人或者其聘請的專業機構的董事(含獨立董事，下同)、監事、經理或者其他高級管理人員的;(2)委員本人或者其親屬、委員所在工作單位持有并購重組申請公司的股票，可能影響其公正履行職責的：(3)委員本人或者其所在工作單位近兩年內為并購重組當事人提供保薦、承銷、財務顧問、審計、評估、法律、咨詢等服務，可能妨礙其公正履行職責的;(4)委員本人或者其親屬(指并購重組委員會委員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶)擔任董事、監事、經理或其他高級管理人員的公司或機構與并購重組當事人及其聘請的專業機構有行業競爭關系.經認定可能影響委員公正履行職責的：(5)并購重組委員會會議召開前，委員曾與并購重組當事人及其他相關單位或個人進行過接觸，可能影響其公正履行職責的;(6)中國證監會認定的可能產生利害沖突或者委員認為可能影響其公正履行職責的其他情形。

3.【答案】D。

解析：合規風險主要是指證券公司在自營業務中違反法律、行政法規和監管部門規章及規范性文件、行業規范和自律規則等行為，如從事內幕交易、操縱市場等行為可能使證券公司受到法律制裁、被采取監管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險.

4.【答案】D。

解析：發起人向社會公開募集股份，必須公告招股說明書，并制作認股書。認股書應當載明下列事項：(1)發起人認購的股份數;(2)每股的票面金額和發行價格;(3)無記名股票的發行總數;(4)募集資金的用途;(5)認股人的權利、義務;(6)本次募股的起止期限及逾期未募足時認股人可以撤回所認股份的說明。認股人在認股書上填寫認購股數、金額、住所，并簽名、蓋章。

5.【答案】D。

解析：取得融資融券業務試點資格的證券公司在開展融資融券業務前還應向交易所申請融資融券交易權限。以上選項內容均為證券公司申請融資融券交易權限需提交的書面文件。

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說明：以上答案解析對應的試題為2019年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》科目每日一練(4月28日)，想下載word版答案請點擊下方免費下載按鈕即可。《金融市場基礎知識》科目答案在下一頁~

《金融市場基礎知識》每日一練答案及解析

1、『正確答案』C

『答案解析』本題考查證券市場融資活動。證券市場融資活動的特征：(1)資金赤字單位和盈余單位直接接觸，形成直接的權利和義務關系，而沒有另外的權利義務主體介入其中，證券市場融資是一種直接融資;(2)證券市場融資是一種強市場性的融資活動;(3)證券市場融資是在由各種證券中介機構組成的證券中介服務體系的支持下完成的。

2、『正確答案』B

『答案解析』中央政府擁有稅收、貨幣發行特權，通常情況下，中央政府債券不存在違約風險，因此，這一類證券被視為無風險證券，相對應的證券收益率被稱為無風險利率，是金融市場上最重要的價格指標。

3、『正確答案』C

『答案解析』只有股份有限公司才能發行股票。

4、『正確答案』A

『答案解析』本題考查證券交易所的職能。

5、『正確答案』A

『答案解析』理事會會議至少每季度召開一次。

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說明：以上答案解析對應的試題為2019年證券從業資格考試《金融市場基礎知識》科目每日一練(4月28日)，想下載word版答案請點擊下方免費下載按鈕即可~更多模擬真題您可以登陸環球網校證券從業資格頻道查看。