編輯推薦：2019年4月份證券從業資格考試各科目每日練習題匯總

試題部分——單選

1.下列關于可轉換公司債券發行的凈資產要求中，正確的有(　　)。

Ⅰ.股份有限公司的凈資產不低于人民幣5000萬元

Ⅱ.有限責任公司的凈資產不低于人民幣8000萬元

Ⅲ.發行分離交易的可轉換公司債券的上市公司.最近1期期末經審計的凈資產不低于人民幣15億元

Ⅳ.發行可轉換為股票的公司債券的可以是股份有限公司也可以是有限責任公司

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅣ

C.ⅢⅣ

D.ⅡⅢ

2.下列選項中，不屬于申請證券評級業務所須具備的條件的有(　　)。

Ⅰ.實收資本與凈資產不少于人民幣1 500萬元

Ⅱ.最近3年未受到刑事處罰.最近1年未因違法經營受到行政處罰

Ⅲ.最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關以及自律組織、商業銀行等機構無不良誠信記錄

Ⅳ.具有證券從業資格的評級從業人員不少于15人

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

3.國際推介的主要內容應當包括(　　)。

Ⅰ.發行人及相關專業機構的宣講推介

Ⅱ.傳播有關的聲像及文字資料

Ⅲ.向機構投資者發送預訂邀請文件

Ⅳ.發布法律允許的其他信息

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

4.根據《上市公司信息披露管理辦法》的規定，董事、監事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監會可以采取的監管措施包括(　　)。

Ⅰ.責令改正

Ⅱ.監管談話

Ⅲ.出具警示函

Ⅳ.認定為不適當人選

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅡⅢⅣ

5.擬發行上市的公司改組應遵循的原則有(　　)。

Ⅰ.突出公司主營業務.形成核心競爭力和持續發展的能力

Ⅱ.按照《上市公司治理準則》要求獨立經營，運作規范

Ⅲ.有效避免同業競爭.減少和規范關聯交易

Ⅳ.先發行上市.后改制運行

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

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