編輯推薦：2019年4月份證券從業資格考試各科目每日練習題匯總

試題部分——單選

1.投資者通過(　　)認購上市開放式基金的.必須按照金額進行認購。

Ⅰ.證券交易所系統

Ⅱ.中國結算公司結算系統

Ⅲ.基金管理人

Ⅳ.基金管理人代銷機構

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅣ

2.下列選項中，需要上市公司股東大會行使其特別職權審議批準的有(　　)。

Ⅰ.單筆擔保額超過最近3期經審計凈資產10%的擔保

Ⅱ.對股東、實際控制人及其關聯方提供的擔保

Ⅲ.公司的對外擔保總額達到或超過最近1期經審計總資產的20%以上提供的任何擔保

Ⅳ.為資產負債率超過70%的擔保對象提供的擔保

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅢ

D.ⅡⅣ

3.發行保薦書的必備內容包括(　　)。

Ⅰ.本次證券發行基本情況

Ⅱ.保薦機構承諾事項

Ⅲ.與保薦過程相關的其他內容

Ⅳ.對本次證券發行的推薦意見

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

4.下列關于向原股東配股的表述，正確的有(　　)。

Ⅰ.控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認購股份的數量

Ⅱ.擬配股數量不超過本次配股前股本總額的30%

Ⅲ.采用代銷或包銷方式發行

Ⅳ.代銷期限屆滿，原股東認購股票的數量未達到擬配售數量70%的.發行人應當按照發行價并加算銀行同期存款利息返還已經認購的股東

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

5.根據《證券法》第13條的有關規定，上市公司公開發行新股，必須具備的條件有(　　)。

Ⅰ.具備健全且運行良好的組織機構

Ⅱ.具備持續盈利能力.財務狀況良好

Ⅲ.公司在最近3年內財務會計文件無虛假記載.無其他重大違法行為

Ⅳ.中國證監會規定的其他條件

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

環球網校友情提示：以上試題為4月25日的《證券市場基本法律法規》練習試題部分，答案及解析部分請點擊下方免費下載按鈕查看哦~更多模擬真題您可以登陸環球網校證券從業資格頻道查看。