編輯推薦：2019年4月份證券從業資格考試各科目每日練習題匯總

試題部分——單選

1.在上市公司非公開發行證券申請文件的目錄中，保薦人和律師應當出具的文件有(　　)。

Ⅰ.證券發行保薦書

Ⅱ.盡職調查報告

Ⅲ.法律意見書

Ⅳ.工作報告

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

2.如果最近3年的財務會計報告被注冊會計師出具非標準無保留意見審計報告的，則所涉及的事項應對發行人無重大影響或影響已經消除，違反(　　)的事項應已糾正。

Ⅰ.合法性

Ⅱ.合理性

Ⅲ.一貫性

Ⅳ.公允性

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

3.證券公司債券的發行人可聘請(　　)擔任債權代理人。

Ⅰ.基金管理公司

Ⅱ.律師事務所

Ⅲ.信托投資公司

Ⅳ.托管銀行

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

4.下列關于資產支持證券的信息披露的說法中，正確的有(　　)。

Ⅰ.受托機構應在資產支持證券發行前的第10個工作日，向投資者披露發行說明書、評級報告、募集辦法和承銷團成員名單

Ⅱ.分期發行資產支持證券的.其第1期的信息披露按分期發行資產支持證券第1款的有關規定執行

Ⅲ.分期發行資產支持證券的.自第2期起，受托機構只在每期資產支持證券發行前第3個工作日披露補充發行說明書

Ⅳ.資產支持證券受托機構的信息披露應通過中國貨幣網、中國債券信息網以及中國人民銀行規定的其他方式進行

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅢ

D.ⅡⅣ

5.投資者作為委托人，必須履行的法律義務有(　　)。

1.如實填寫開戶申請書和委托單.并接受經紀商的審核

Ⅱ.繳存交易結算資金

Ⅲ.正確選擇委托買賣價格，保證委托能夠成交.至少應該部分成交

Ⅳ.委托指令一旦發出，在有效期限內，不管市場行情如何變化，只要受托人是按委托內容代理買賣的，都必須無條件接受交易結果，并履行交割清算義務

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅢⅣ

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