編輯推薦：2019年4月份證券從業資格考試各科目每日練習題匯總

試題部分——單選

1.可轉換債券的初始轉股價格因公司(　　)進行調整。

Ⅰ.送紅股

Ⅱ.增發新股

Ⅲ.配股

Ⅳ.提高轉股價格

A.ⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

2.投資者教育應具體重點突出的內容包括(　　)。

Ⅰ.要持續地采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負”的原則.真正明白“股市有風險.入市須謹慎”的警示

Ⅱ.證券公司在進行產品和業務推介時。應當清楚說明不同產品和業務的區別，使投資者充分認識不同產品和業務的風險特征

Ⅲ.要從開戶環節著手風險揭示，向客戶講解有關業務合同、協議的內容，明示證券投資的風險.并由客戶在風險揭示書上簽字確認

Ⅳ.要向客戶介紹開戶、委托、交割等操作規程及注意事項

V.暗示客戶證券的收益率，弱化風險的介紹

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣV

C.ⅠⅢV

D.ⅡⅢⅣ

3.下列關于財務顧問主辦人應當具備的條件說法正確的是(　　)。

Ⅰ.具有證券從業資格

Ⅱ.最近12個月未因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分

Ⅲ.最近24個月未因執業行為違法違規受到處罰

Ⅳ.所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅢⅣ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅣ

4.下列關于上市公司發行新股時保薦機構的內核小組的說法中，正確的有(　　)。

Ⅰ.內核小組通常由7至15名專業人士組成

Ⅱ.公司主管投資銀行業務的負責人及投資銀行部門的負責人通常不能成為內核小組成員

Ⅲ.內核小組成員中應當有熟悉法律、財務的專業人員

Ⅳ.內核小組人員要保持獨立性和穩定性

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅣ

D.ⅡⅢ

5.保薦機構(主承銷商)應當在內核程序結束后作出是否推薦發行的決定。決定推薦發行的。應當出具(　　)。

Ⅰ.發行保薦書

Ⅱ.發行保薦工作報告

Ⅲ.發行保薦報告書

Ⅳ.發行保薦工作說明

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅣ

D.ⅡⅢ

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