2019年證券從業資格《證券市場基本法律法規》要點：證券公司分類監管
更新時間：2019-02-19 14:01:30
來源：環球網校
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摘要 環球網校編輯整理發布“2019年證券從業資格《證券市場基本法律法規》要點：證券公司分類監管”的新聞，為考生發布證券從業資格考試的相關考試重點等復習資料，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。
(一)證券公司分類監管的評價指標體系及評價方法
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1.跨墻申請和審批 |
證券公司保密側業務部門耑要公開側業務部門派員跨墻進行業務協作的，應當事先向跨墻人員所屬部門和合規部門提出申請，并經其審批同意。 |
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2.跨墻人員行為規范及監督管理 |
證券公司有關部門應當分工合作，對跨墻人員的行為進行監督管理。 合規部門負責記錄跨墻情況，向跨墻人員提示跨墻行為規范，并會同提出跨墻申請的業務部門和跨墻人員所屬部門對跨墻人員行為進行監控。 |
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3.回墻 |
跨墻人員在跨墻活動結束且獲取的內幕信息已公開或者不再具有重大影響后方可回墻。 |
評價方法
證券公司分類監管評價首先設定正常經營的證券公司基準分為 100 分。
在基準分的基礎上，根據證券公司風險管理能力評價指標與標準、市場競爭力、持續合規狀況等方面情況，進行相應加分或扣分以確定證券公司的評價計分。
分類評價每年進行一次，評價期為上一年度 5 月 1 日至本年度 4 月 30 日。
(二)基于分類監管要求劃分的證券公司基本類別
1.基本類別劃分
中國證監會根據證券公司評價計分的高低，將證券公司分為 A(AAA、AA、A)【高于 100 分】、B(BBB、BB、B)【高于 100 分】、C(CCC、CC、C)、D【低于 60 分】、E【0 分】五大類十一個級別。其中，C 級是正常經營狀態的最低等級。
2.基本類別的調整
證券公司發生違法違規行為：下調 3 個級別;情節嚴重，將公司分類結果直接認定為 D 類。
證券公司在自評時，若不如實標注存在問題，存在遺漏、隱瞞等情況：加倍扣分;下調 1 至 3 個級別;
證券公司未在規定日期之前上報自評結果的，將公司分類結果下調 1 個級別;未在確定分類結果期限之前上報自評結果的，將公司分類結果直接認定為 D 類。
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