選擇題

1.證券公司應當按(　　)編制資產管理業務的報告，報中國證券業協會備案，同時抄送證券公司住所地、資產管理分公司所在地中國證監會派出機構。

A.月

B.年

C.季

D.周

2.人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時，其他股東自人民法院通知之日起滿(　　)日不行使優先購買權的，視為放棄優先購買權。

A.10

B.15

C.20

D.30

3.證券公司申請融資融券業務資格的，最近(　　)年各項風險控制指標應當持續符合規定，注冊資本和凈資本也應符合增加融資融券業務后的規定。

A.1

B.2

C.3

D.4

4.有執行期間的處罰處分自(　　)起算。

A.處罰處分決定生效之日

B.處罰處分決定成效次日

C.執行期間屆滿之日

D.執行期問屆滿次日

5.下列選項中，說法正確的是(　　)。

A.當股價下跌時，股份有限公司可以回購本公司股票，以維持市價穩定

B.公司可以拒絕向聘用的會計師事務所提供會計資料

C.有限責任公司可以不設置監事會

D.修改的公司章程經股東大會批準后，即可成立

6.下列關于股份有限公司股份發行的表述中，說法不正確的是(　　)。

A.公司向發起人發行的股票，應當為記名股票

B.公司向法人發行的股票，可以為不記名股票

C.公司發行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票

D.公司向法人發行的股票，不得以代表人姓名記名

7.發行人公開發行證券上市當年即虧損，證監會對其保薦機構和保薦代表人應進行的處罰是(　　)。

A.暫停保薦機構的保薦機構資格6個月。并責令保薦機構更換保薦業務負責人

B.自確認之日起3—12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦

C.對保薦代表人采取證券市場禁入的措施

D.自確認之日起暫停保薦機構的保薦機構資格3個月，撤銷相關人員的保薦代表人資格

8.用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金的賬戶是(　　)。

A.融券專用證券賬戶

B.客戶信用交易擔保證券賬戶

C.信用交易證券交收賬戶

D.融資專用資金賬戶

9.證券公司辦理經紀業務，證券公司對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的，責令改正.沒收違法所得，并處以(　　)的罰款，可以暫停或者撤銷相關業務許可。

A.5萬元以上10萬元以下

B.3萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上15萬元以下

D.5萬元以上20萬元以下

10.下列不屬于證券自營業務禁止行為中的其他禁止行為的是(　　)。

A.假借他人名義或者以個人名義進行自營業務

B.委托他人代為買賣證券

C.將自營業務與代理業務混合操作

D.將自營賬戶借給他人使用

選擇題參考答案

1.C[解析]根據《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》第51條的規定，證券公司應當按季編制資產管理業務的報告，報中國證券業協會備案，同時抄送證券公司住所地、資產管理分公司所在地中國證監會派出機構。

2.C[解析]根據《公司法》第72條的規定，人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優先購買權韻，視為放棄優先購買權。

3.B[解析]根據《證券公司融資融券業務管理辦法》第7條的規定，證券公司申請融資融券業務資格，應具備的條件之一為財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業務后的規定。

4.C[解析]根據《中國證券業協會誠信管理辦法》第17條的規定，效力期限自獎勵、處罰處分決定生效之日起算。獎勵、處罰處分本身有執行期間的，效力期限自執行期間屆滿之日起算。

5.C[解析]根據《公司法》第142條的規定，公司不得收購本公司股份。但是。有下列情形之一的除外：減少公司注冊資本;與持有本公司股份的其他公司合并;將股份獎勵給本公司職丁;股東因對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。故選項A不正確。根據《公司法》第170條的規定，公司應當向聘用的會計師事務所提供真實、完整的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告及其他會計資料，不得拒絕、隱匿、謊報。故選項B不正確。根據《公司法》第51條的規定，有限責任公司設監事會，其成員不得少于3人。股東人數較少或者規模較小的有限責任公司，可以設1至2名監事，不設監事會。故選項C正確。根據《公司法》第12條的規定，公司的經營范圍由公司章程規定，并依法登記。公司可以修改公司章程，改變經營范圍，但是應當辦理變更登記。公司的經營范圍中屬于法律、行政法規規定須經批準的項目，應當依法經過批準。故選項D不正確。

6.B[解析]根據《公司法》第129條的規定，公司發行的股票.可以為記名股票，也可以為無記名股票。公司向發起人、法人發行的股票.應當為記名股票，并應當記載該發起人、法人的名稱或者姓名.不得另立戶名或者以代表人姓名記名。

7.D[解析]根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》第71條的規定，發行人出現下列情形之一的，中國證監會自確認之日起暫停保薦機構的保薦機構資格3個月.撤銷相關人員的保薦代表人資格：①證券發行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;②公開發行證券上市當年即虧損;③持續督導期間信息披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

8.D[解析]融資專用資金賬戶，用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。

9.D[解析]根據《證券法》第212條的規定，證券公司辦理經紀業務.接受客戶的全權委托買賣證券的，或者證券公司對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的，責令改正，沒收違法所得，并處以5萬元以上20萬元以下的罰款，可以暫停或者撤銷相關業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告.并處以3萬元以上二10萬元以下的罰款，可以撤銷任職資格或者證券從業資格。

10.B[解析]證券自營業務的禁止行為中.法律、行政法規或國務院證券監督管理機構禁止的其他行為包括：①假借他人名義或者以個人名義進行自營業務;②違反規定委托他人代為買賣證券;③違反規定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關系的發行人發行的證券;④將自營賬戶借給他人使用;⑤將自營業務與代理業務混合操作;⑥法律、行政法規或中國證監會禁止的其他行為。

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