選擇題

1.誠信信息中獎勵信息的效力期限為(　　)年。

A.1

B.3

C.5

D.10

2.下列關于證券公司開展中間介紹業務的有關規定的說法中，錯誤的是(　　)。

A.期貨公司與證券公司應當建立介紹業務的對接規則。明確辦理開戶、行情和交易系統的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業務的協作程序和規則

B.證券公司與期貨公司應當集中經營.不需要保持財務、人員、經營場所等分開隔離

C.證券公司應當根據內部控制和風險隔離制度的規定。指定有關負責人和有關部門負責介紹業務的經營管理

D.證券公司應當配備足夠的具有期貨從業人員資格的業務人員，不得任用不具有期貨從業人員的業務資格的業務人員從事介紹業務

3.證券公司代銷金融產品時，下列行為被允許的是(　　)。

A.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產品

B.采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產品

C.使用證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶進行合規操作

D.與客戶分享投資收益、分擔投資損失

4.基金托管人在基金信息披露方面的主要職責是(　　)。

A.復核信息披露文件。并對其真實性、準確性和完整性負責

B.編制月報、基金公告等各類臨時報告

C.復核信息披露文件.維護基金當事人尤其基金份額持有人的權益

D.編制季報、年報等各類定期報告

5.在中國，(　　)承擔基金行業的自律管理職責。

A.證監會

B.證券投資基金業協會

C.基金公司會員部

D.證券交易所

6.根據《證券投資基金運作管理辦法》的有關規定，如果基金的名稱中顯示了投資方向的，則非現金基金資產中屬于投資方向確定內容的比例不得低于(　　)。

A.90%

B.80%

C.70%

D.60%

7.基金評價機構應加入(　　)，并由其依法對基金評價業務活動進行自律管理。

A.基金行業協會

B.中國證監會

C.中國證監會派出機構

D.工會

8.收購要約的期限為(　　)。

A.30～45日

B.30～60日

C.30～75日

D.60～90日

9.行政重組未完成的，經批準可以延長，但延長期限最長不得超過(　　)個月。

A.3

B.6

C.12

D.24

10.在基金整個運作過程中，起核心作用的是(　　)。

A.中國證監會基金部

B.基金托管人

C.中國證券業協會基金業委員會

D.基金管理人

選擇題參考答案及解析

1.【答案】B。

2.【答案】B。解析：B項應為“證券公司與期貨公司應當獨立經營，保持財務、人員、經營場所等分開隔離”。

3.【答案】C。解析：ABD都屬于明確規定不得出現的行為。

4.【答案】A。解析：《證券投資基金法》規定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信息，保證所披露信息的真實性、準確性和完整性。基金托管人主要負責辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項，具體涉及基金資產保管、代理清算交割、會計核算、凈值復核、投資運作監督等環節。

5.【答案】B。解析：2012年3月，中國證券投資基金業協會成立，正式承擔基金行業的自律管理職責。

6.【答案】B。解析：根據《證券投資基金運作管理辦法》的有關規定，如果基金的名稱中顯示了投資方向的，則非現金基金資產中屬于投資方向確定內容的比例不得低于80%。

7.【答案】A。解析：中國證監會及其派出機構依法對基金評價業務活動進行監管，基金評價機構應加入基金行業協會，并由協會依法對基金評價業務活動進行自律管理。

8.【答案】B。

9.【答案】B。解析：《證券公司風險處置條例》第13條規定，行政重組期限一般不超過12個月。滿12個月，行政重組未完成的.證券公司可以向國務院證券監督管理機構申請延長行政重組期限，但延長行政重組期限最長不得超過6個月。

10.【答案】D。解析：基金管理人在基金運作中具有核心作用。

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