選擇題

1.中國證監會對違反法律、行政法規或協會章程的會員可按照規定(　　)。

A.給予紀律處分

B.給予行政處罰

C.對責任人員采取市場禁入措施

D.處以罰款

2.《證券發行與承銷管理辦法》規定，戰略投資者不得參與首次公開發行股票的初步詢價，并應當承諾獲得本次配售的股票持有期限為(　　)。

A.3個月以上

B.1個月以上

C.不少于12個月

D.6個月以上

3.證券市場監管的(　　)原則要求證券市場具有充分的透明度。

A.誠實信用

B.公正

C.公開

D.公平

4.我國《證券法》規定，持有公司(　　)以上股份的股東為知悉證券交易內幕信息的知情人員。

A.3%

B.5%

C.2%

D.10%

5.上市公司在財務報告中虛構一些重大經濟事項。屬于(　　)行為。

A.欺詐客戶

B.合法經營

C.操縱市場

D.內幕交易

6.發行人出現(　　)情形，中國證監會將直接撤銷相關保薦代表人的資格。

A.首次公開發行證券上市當年即虧損

B.證券上市當年累計50%以上的募集資金用途與承諾不符

C.首次發行證券上市之日起12個月內控股股東或實際控制人發生變更

D.首次發行證券并上市之日起10個月內累計50%以上的資產發生重組

7.我國的《證券法》規定，通過不正當手段獲得內幕信息，在該信息公開前買賣證券，屬于(　　)行為。

A.操縱市場

B.內幕交易

C.欺詐客戶

D.虛假陳述

8.按照我國現行法規規定，證券經營機構將自營業務和代理業務混合操作，屬于(　　)。

A.欺詐客戶行為

B.虛假陳述行為

C.操縱市場行為

D.內幕交易行為

9.我國《證券法》規定，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量，屬于(　　)。

A.操縱市場行為

B.欺詐客戶行為

C.內幕交易行為

D.虛假陳述行為

10.保薦機構應當自持續督導工作結束后(　　)內向中國證監會、證券交易所報送報告書。

A.15日

B.15個工作日

C.10日

D.10個工作日

選擇題參考答案及解析

1.【答案】A。解析：B項，最近24個月內曾公開發行證券的，不存在發行當年營業利潤比上年下降50%以上的情形。C項.最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于6%。扣除非經常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比.以低者作為加權平均凈資產收益率的計算依據，是對于增發的規定。D項，應當是：現任董事、監事和高級管理人員具備任職資格，能夠忠實和勤勉地履行職務，不存在違反《公司法》第148條、第149條規定的行為.且最近36個月內未受到過中國證監會的行政處罰、最近12個月內未受到過證券交易所的公開譴責。

2.【答案】A。

3.【答案】B。解析：采用發起設立方式的，發起人繳付全部出資后，應當召開全體發起人大會，選舉董事會和監事會成員.并通過公司章程草案。

4.【答案】B。解析：2006年1月1日實施的經修訂的《證券法》在發行監管方面明確了公開發行和非公開發行的界限：規定了證券發行前的公開披露信息制度，強化社會公眾監督;肯定了證券發行、上市保薦制度，進一步發揮中介機構的市場服務職能：將證券上市核準權賦予了證券交易所，強化了證券交易所的監管職能。

5.【答案】A。

6.【答案】C。解析：我國《公司法》規定，發起人須有超過1/2的發起人在中國有住所。

7.【答案】C。解析：招股說明書摘要應盡量采用圖表或其他較為直觀的方式準確披露發行人的情況，做到簡明扼要、通俗易懂。

8.【答案】A。

9.【答案】D。解析：公司發行股票前，發行人應提供會后重大事項說明，保薦機構及發行人律師、會計師應就公司在通過發審會審核后是否發生重大事項分別出具專業意見。

10.【答案】D。解析：發行公告是承銷商對公眾投資人作出的事實通知。發行人及其主承銷商應當在刊登招股意向書或者招股說明書摘要的同時刊登發行公告.對發行方案進行詳細說明。

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