選擇題

1.根據《證券交易所管理辦法》的規定，證券交易所應當就證券上市的條件，申請和批準程序等事項制定具體的規則，這一職能體現了證券交易所對(　　)的管理。

A.證券交易所會員

B.證券登記結算

C.上市公司

D.證券交易活動

2.下列關于證券交易所對證券交易市場的監管職責的表述中，錯誤的是(　　)。

A.經中國證監會批準.可對出現重大異常交易情況的證券賬戶限制交易

B.應按照中國證監會的要求，對異常的交易情況提出報告

C.應對上市公司及相關信息披露義務人披露信息進行監督

D.應對證券交易實行實時監控

3.對于所有供公眾認購或出售給公眾的證券，發行人、董事、保薦機構及包銷商(如有)必須采納(　　)，將上述證券分配給所有認購或申請證券的人士。

A.公正準則

B.公平準則

C.公正原則

D.公平原則

4.根據《首次公開發行股票并上市管理辦法》，如果最近3個會計年度營業收入累計超過人民幣3億元，發行人應符合的會計指標要求是(　　)。

A.最近3個會計年度經營活動產生的現金流量凈額累計超過人民幣5000萬元

B.最近3個會計年度產生的現金流量凈額累計超過人民幣5000萬元

C.最近3個會計年度投資活動產生的現金流量凈額累計超過人民幣5000萬元

D.最近3個會計年度經營活動產生的現金流量凈額累計超過人民幣1000萬元

5.證券交易所應當與上市公司訂立(　　)，以確定相互間的權利義務關系。

A.上市公告書

B.上市協議書

C.上市章程

D.上市推薦書

6.證券業從業人員被投訴，經核實后將作為(　　)記載于中國證券業協會的誠信信息記錄中。

A.警示信息

B.獎勵信息

C.處罰信息

D.基本信息

7.證券市場的法律、法規分為四個層次，其法律效力最高的是(　　)。

A.由國務院指定并頒布的行政法規

B.由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律

C.由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規則

D.由證券監管部門和相關部門制定的部門規章及規范性文件

8.上市公司董事會秘書空缺期間，董事會應當制定1名(　　)代行董事會秘書的職責。并報交易所備案。

A.董事或高級管理人員

B.監事或高級管理人員

C.董事或監事

D.財務總監或監事

9.根據有關規定.開放式基金的認購費率不得超過申購金額的(　　)。

A.1%

B.2%

C.5%

D.8%

10.在基金管理公司組織架構中，(　　)擁有對管理基金的投資事務的決策權。

A.基金持有人大會

B.董事會

C.投資部

D.投資決策委員會

選擇題參考答案及解析

1.【答案】C。解析：可轉換公司債券的最短期限為1年，最長期限為6年。

2.【答案】C。解析：1998年《中華人民共和國證券法》出臺后，提出要打破行政推薦家數的辦法，以后國家就不再確定發行額度.發行申請人需要由主承銷商推薦，由發行審核委員會審核，中國證監會核準。

3.【答案】D。解析：高級管理人員是指公司的經理、副經理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規定的其他人員。

4.【答案】C。解析：對證券交易所做出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，發行人可向證券交易所設立的復核機構申請復核。

5.【答案】C。解析：證券公司如屬于《公司法》界定的股份有限公司和有限責任公司，則根據《證券法》的規定.其累計發行的債券總額不得超過公司凈資產額的40%。

6.【答案】C。

7.【答案】C。解析：收購人依照規定報送符合中國證監會規定的要約收購報告書及其他相關文件(“其他相關文件，，與協議收購中向中國證監會提交的文件相同)之日起15日后，公告其要約收購報告書、財務顧問專業意見和律師出具的法律意見書。

8.【答案】B。

9.【答案】B。解析：股份有限公司采取發起設立方式設立的，注冊資本為本公司登記機關登記的全體發起人認購的股本總額。公司全體發起人的首次出資額不得低于注冊資本的20%，其余部分由發起人自公司成立之日起兩年內繳足。

10.【答案】A。解析：公司收購本公司股份后，屬于減少公司注冊資本情形的，應當自收購之日起10日內注銷：屬于與持有本公司股份的其他公司合并和股東因對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份情形的.應當在6個月內轉讓或者注銷。

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