選擇題

21、下列不屬于申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構應當提交的文件的是( )。

A.由注冊會計師提供的驗資報告

B.年檢申請報告

C.機構高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業務人員名單及其學歷、工作經歷和從業 資格證書

D.業務場所使用證明文件、機構通信地址、電話和傳真機號碼

正確答案是：B，

解析：B項屬于證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時應當提交的文件。

22、下列關于欺詐發行股票、債券罪立案標準的說法中，錯誤的是( )。

A.發行數額在200萬元以上的

B.利用募集的資金進行違法活動的

C.轉移或者隱瞞所募集資金的

D.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的

正確答案是：A，

解析：欺詐發行股票、債券罪的立案標準包括：(1)發行數額在500萬元以上的。(2)偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的。(3)利用募集的資金進行違法活動的。(4)轉移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴重或有其他嚴重情節的情形。

23、《中華人民共和國公司法》規定，股份有限公司申請其股票上市交易，應當報經()批準，依照有關法律、行政法規的規定報送有關文件。

A.證券業協會

B.證監會

C.國務院或者國務院授權證券管理部門

D.人民銀行

正確答案是：C，

解析：《中華人民共和國公司法》規定，股份有限公司申請其股票上市交易，應當報經國務院或者國務院授權證券管理部門批準，依照有關法律、行政法規的規定報送有關文件。

24、股份有限公司在募集設立時，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的( )。

A.10%

B. 25%

C.35%

D. 40%

正確答案是：C，

解析：在募集設立股份有限公司時，允許采取募集設立的國家公司法都規定了發起人必須認購占注冊資本總額一定比例的股份，以加大發起人的責任，減少社會公眾投資者的風險，保護投資者的利益。《中華人民共和國公司法》第八十三條規定，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的35%。

25、轉融通期限除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉融通的期限不得超過( )個月。

A.1

B.3

C.6

D.12

正確答案是：C，

解析：轉融通期限除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉融通的期限不得超過6個月。

26、設立股份有限公司應由( )作為申請人。

A.董事會

B.監事會

C.理事會

D.董事長

正確答案是：A，

解析：設立股份有限公司應由董事會為申請人。

27、按運作方式不同，證券投資基金可分為()。

A.債券基金、股票基金、貨幣市場基金

B.封閉式基金與開放式基金

C.成長型基金與收入型基金

D.契約型基金與公司型基會

正確答案是：B，

解析：基金按運作方式不同，分為封閉式基金與開放式基金。

28、股份有限公司發起人、認股人繳納股款或者交付抵作股款的出資后，下列表述的情形中，發起人和認股人不得抽回其股本的是()

A.未按期募足股份

B.創立大會決議不設立公司

C.作為設立公司出資的非貨幣財產的實際價款顯著低于公司章程所定價額

D.發起人未按期召開創立大會

正確答案是：C，

解析：ABD情況下，均可以抽回資本。

29、以下行為不屬于公開發行證券的是( )

A.向不特定對象發行

B.向累計超過200人的特定對象發行證券

C.可以采用廣告等公開方式

D.向特定投資者發行證券

正確答案是：D，

解析：有下列情形之一的，為公開發行：向不特定對象發行證券;向累計超過200人的特定對象發行證券;法律、行政法規規定的其他發行行為。非公開發行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。

30、從業人員應自覺遵守法律、行政法規，接受并配合( )的監督與管理。

A.中國證監會

B.中國證券業協會

C.證監會在各地的派出機構

D.證券公司

正確答案是：A，

解析：從業人員應自覺遵守法律、行政法規，接受并配合中國證監會的監督與管理，接受并配合中國證券業協會的自律管理，遵守交易場所有關規則、所在機構的規章制度以及行業公認的職業道德和行為準則。

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