選擇題

11、下列關于公司法律地位的說法錯誤的是( )

A.分公司和子公司都具有法人資格

B.子公司和母公司都具有法人資格

C.總公司和母公司都具有法人資格

D.子公司能獨立承擔民事責任

正確答案是：A

解析：分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人資格，其民事責任由總公司承擔;子公司具有法人資格，能夠依法獨立承擔民事責任。母公司和子公司之間雖然存在著控制和被控制的關系，但都具有法人資格。

12、下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權的股東的是()。

A.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現刑罰執行完畢已經5年

B.乙公司凈資產占實收資本的35%

C.丙因做生意虧本，欠別人5萬元已經到期，至今不能清償

D.丁公司負債達到凈資產的75%

正確答案是：A

解析：有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年。(2)凈資產低 于實收資本的50%，或者有負債達到凈資產的50%。(3)不能清償到期債務。(4)國務院證券監督管理機構認定的其他情形。

13、申請證券上市交易，應當向( )提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協議。

A.國務院證券監督管理機構

B.證券交易所

C.國務院授權的部門

D.省級人民政府

正確答案是：B

解析：申請證券上市交易，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協議。

14、證券法所調整的有價證券不包括( )。

A.股票

B.企業債券

C.證券衍生品種

D.匯票

正確答案是：D

解析：證券法所調整的有價證券只限于證券市場上發行和流通的證券，如股票、企業債券、政府債券、證券投資基金份額和證券衍生品種等，都是資本證券，能夠給投資者帶來收益或者損失。而對于其他一些證券，如各種入場券、提單、匯票、支票等則不受證券法調整。

15、股份公司上市條件的股本總額為()萬元

A.1000

B. 2000

C.3000

D.5000

正確答案是：C

解析：股份公司上市條件的股本總額為3000萬元

16、下列不屬于自然人因遺產繼承辦理公眾股非交易過戶內容的是( )。

A.申請人填寫“股份非交易過戶申請表”

B.申請人提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件

C.申請人提交繼承人身份證原件及復印件

D.申請人填寫家庭住址

正確答案是：D

解析：自然人因遺產繼承辦理公眾股非交易過戶的內容包括：申請人填寫“股份非交易過戶申請表”，并提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件、繼承 人身份證原件及復印件、證券賬戶卡原件及復印件、股份托管證券營業部出具的所涉流通股份凍結證明。申請人委托他人代辦的，還應提供經公證的代理委托書、代 辦人有效身份證明文件及復印件。

17、( )是指在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的行為。

A.非法集資類犯罪

B.擅自改變公開發行證券募集資金用途的犯罪

C.違規披露、不披露重要信息的犯罪

D.欺詐發行股票、債券罪

正確答案是：D

解析：欺詐發行股票、債券罪是指在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的行為。

18、下列不屬于中國證監會對有關責任人員采取的禁入措施的是()。

A.1至3年的證券市場禁入措施

B.3至5年的證券市場禁入措施

C.5至10年的證券市場禁入措施

D.終身的證券市場禁入措施

正確答案是：A

解析：中國證監會對有關責任人員采取的禁入措施的有：3至5年的證券市場禁入措施、5至10年的證券市場禁入措施、終身的證券市場禁入措施

19、關于基金財產與清算財產的關系，說法正確的是( )

A. 基金財產等同于清算財產

B.清算財產屬于基金財產

C.基金財產屬于清算財產

D. 基金財產不屬于清算財產

正確答案是：D

解析：基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行終止清算的，基金財產不屬于其清算財產。

20、將一個公司分割設立為兩個或兩個以上公司，原公司喪失法人資格，這種公司分立方式被稱為( )

A.新設分立

B.創設分立

C.派生分立

D.吸收分立

正確答案是：A

解析：公司分立分為新設分立和派生分立。新設分立是指將一個公司分割設立為兩個或兩個以上公司，原公司喪失法人資格。派生分立是指將原公司的一部分財產或營業分出去成立一個或幾個新公司，原公司繼續存在。

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