選擇題

1、違反規定，非公開募集基金募集完畢，基金管理人未備案的，處以( )罰款。

A.3萬元以上10萬元以下

B.10萬元以上30萬元以下

C.3萬元以上30萬元以下

D.5萬元以上10萬元以下

正確答案是：B

解析：違反規定，非公開募集基金募集完畢，基金管理人未備案的，處以10萬元以上30萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下罰款。

2、承銷協議的主要內容不包括下列哪項()。

A.當事人的名稱、住所及法定代表人姓名

B.代銷、包銷證券的種類、數量、金額及發行價格

C.代銷、包銷的期限及起止日期

D.當事人的背景信息

正確答案是：D

解析：證券公司與發行人必須簽訂協議，協議應載明以下事項：1.當事人的名稱、住所及法定代表人姓名。2.代銷、包銷證券的種類、數量、金額及發行價格。3.代 銷、包銷的期限及起止日期。4.代銷、包銷的付款方式及日期。5.代銷、包銷的費用和結算方式。6.違約責任。7.國務院證券監督管理機構規定的其他事項。

3、收購上市公司的行為結束后，收購人應當在( )日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予以公告。

A.10

B.15

C.20

D.30

正確答案是：B

解析：收購上市公司的行為結束后，收購人應當在15日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告。

4、公司成立后股東抽逃出資的，( )承擔清償責任。

A.以其出資額為限

B.以其全部資產

C. 以其凈資產為限

D.在抽逃范圍內

正確答案是：D

解析：公司成立后股東抽逃出資的，在公司不能清償債務的情形下，抽逃出資的股東原則上一人做事一人擔，僅在其抽逃資本的范圍內承擔清償責任。因為抽逃出資一般由控制股東利用控制地位實施，具有極大的隱蔽性，其他股東一般無過錯。

5、下列行為中，不屬于內幕交易的是()。

A.知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券

B.知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員泄露該信息的行為

C.知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為

D.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易

正確答案是：D

解析：內幕交易是指利用內幕信息進行證券交易活動。內幕交易包括下列行為：(1)知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。(2)非法獲取內幕信息的其他人員買 人或者賣出所持有的該公司的證券。(3)知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員泄露該信息的行為。(4)知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為。

6、( )是指經核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。

A.開放式基金

B.封閉式基金

C.公司型基金

D.契約型基金

正確答案是：B

解析：封閉式基金是指經核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。

7、未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額( )的罰款。

A.1%～3%

B.1%～5%

C.3%～5%

D.5%～10%

正確答案是：B

解析：未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%~5%的罰款。

8、發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以( )的罰款。

A.10萬元以上50萬元以下

B.10萬元以上30萬元以下

C.10萬元以上60萬元以下

D.30萬元以上60萬元以下

正確答案是：D

解析：證監會認定的其他情形。發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

9、保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發生變化的，保薦機構應當自變化之日起( )個工作日內向中國證監會書面報告，由中國證監會予以變更登記。

A.2

B.3

C.4

D.5

正確答案是：D

解析：保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發生變化的，保薦機構應當自變化之日起5個工作日內向中國證監會書面報告，由中國證監會予以變更登記。

10、下列關于中間介紹業務禁止行為的說法中，錯誤的是()。

A.證券公司可以直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保

B.期貨、現貨市場行情發生重大變化或者客戶可能出現風險時，證券公司及其營業部可以協助期貨公司向客戶提示風險

C.證券公司應當協助維護期貨交易系統的穩定運行，保證期貨交易數據傳送的安全和獨立

D.證券公司應當在營業場所妥善保存有關介紹業務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料

正確答案是：A

解析：證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保，A項說法錯誤。

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