組合型選擇題

1.信托關系的當事人至少包括( )。

Ⅰ.公證人

Ⅱ.委托人

Ⅲ.受托人

Ⅳ.受益人

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D：

解析：信托關系的當事人至少包括委托人、受托人、受益人。

2.關于股票收益性描述正確的是( )。

Ⅰ.股票的收益只來源于股份公司

Ⅱ.其實現形式可以是從公司領取股息和分享公司的紅利

Ⅲ.其實現形式可以是資本利得

Ⅳ.收益性是股票最基本的特征

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

正確答案：C：

解析：收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以為持有人帶來收益的特征。股票的收益來源可分為兩類：一是來自股份公司的股息和紅利，二是來自股票流通中資本利得(差價收益)。

3.政府債券的特征有( )。

Ⅰ.安全性好

Ⅱ.流通性強

Ⅲ.收益穩定

Ⅳ.免稅待遇

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

正確答案：A：

解析：政府債券的特征有：①安全性高。②流通性強。③收益穩定。④免稅待遇。

4.可以作為利率期權的基礎資產的金融工具有( )。

Ⅰ.歐洲美元債券

Ⅱ.利率指數

Ⅲ.大面額可轉讓存單

Ⅳ.短期、中期、長期政府債券

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

正確答案：C：

解析：利率期權指買方在支付了期權費后，即取得在合約有效期內或到期時以一定的利率(價格)買入或賣出一定面額的利率工具的權利。利率期權合約通常以政府短期、中期、長期債券，歐洲美元債券，大面額可轉讓存單等利率工具為基礎資產。

5.在( )機構從事證券服務業務的人員，需要具備從事證券業務或證券服務業務兩年以上的經驗。

Ⅰ.投資咨詢

Ⅱ.財務顧問

Ⅲ.資信評級

Ⅳ.資產評估

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：B：

解析：投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業務的人員必須具備證券專業知識與從事證券業務或者證券服務業務兩年以上的經驗。

6.下列各選項中，屬于中小非金融企業集合票據特點的是( )。

Ⅰ.一次注冊，一次或多次發行

Ⅱ.任一企業集合票據待償還金額不得超過該企業凈資產的40%

Ⅲ.任一企業集合票據募集資金額不得超過2億元人民幣

Ⅳ.單只集合票據注冊金額不超過10億元人民幣

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：B：

解析：中小非金融企業發行集合票據，應在中國銀行間交易商協會注冊，一次注冊，一次發行。任一企業集合票據待償還金額不得超過該企業凈資產的40%;任一企業集合票據募集資金金額不超過2億元人民幣，單只集合票據的注冊金額不超過10億元人民幣。

7.中國銀行間衍生品市場主要集中于( )。

Ⅰ.深圳證券交易所

Ⅱ.中國外匯交易中心

Ⅲ.全國銀行間同業拆借中心

Ⅳ.上海證券交易所

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A：

解析：中國銀行間衍生品市場主要集中于中國外匯交易中心暨全國銀行間同業拆借中心(簡稱“交易中心”)。

8.《中華人民共和國證券投資基金法》規定，申請取得基金托管資格應具備的條件是( )。

Ⅰ.有安全保管基金財產的條件

Ⅱ.有安全高效的清算、交割系統

Ⅲ.凈資產和資本充足率符合有關規定

Ⅳ.設有專門的基金托管部門

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

正確答案：D：

解析：申請取得基金托管資格，應當具備下列條件，并經國務院證券監督管理機構和國務院銀行業監督管理機構核準：(1)凈資產和資本充足率符合有關規定;(2)設有專門的基金托管部門;(3)取得基金從業資格的專職人員達到法定人數;(4)有安全保管基金財產的條件;(5)有安全高效的清算、交割系統;(6)有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金托管業務有關的其他設施;(7)有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度;(8)法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構、國務院銀行業監督管理機構規定的其他條件。

9.下列關于外國債券的說法中，正確的是( )。

Ⅰ.在美國發行的外國債券稱為揚基債券

Ⅱ.在日本發行的外國債券稱為武士債券

Ⅲ.外國債券的面值貨幣與發行市場屬于同一個國家

Ⅳ.外國債券的發行人與發行市場屬于同一個國家

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅲ、Ⅳ

正確答案：B：

解析：外國債券的特點是債券發行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發行市場則屬于另一個國家。外國債券是一種傳統的國際債券。在美國發行的外國債券稱為揚基債券，它是由非美國發行人在美國債券市場發行的吸收美元資金的債券。在日本發行的外國債券稱為武士債券，它是由非日本發行人在日本債券市場發行的以日元為面值的債券。

10.對于下列證券委托形式的說法，理解正確的是( )。

Ⅰ.客戶通過柜臺委托，必須親自到證券營業部交易柜臺辦理

Ⅱ.客戶通過柜臺委托面對面辦理手續，可以加強委托買賣雙方的了解和信任

Ⅲ.客戶通過自助終端委托，可以通過電腦上的客戶端委托軟件進行

Ⅳ.在傳真委托中，經紀商接到客戶的傳真委托書后，需要將委托內容輸入交易系統申報進

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D：

解析：委托柜臺在接受客戶委托時，必須審核客戶親筆填寫的委托單、資金卡、身份證，并與本人核對一致。非本人委托的，必須審核其有無授權權限。

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