單項選擇題

1、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份到達( )時，繼續進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

A.25%

B.30%

C.35%

D.75%

正確答案是：B

解析：通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個上市公司已發行的股份的30%時，繼續進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發出收購要約。

2、證券公司客戶資產管理業務投資主辦人應當在()進行執業注冊。

A.中國證監會

B.中國證券業協會

C.證監會派出機構

D.證券公司

正確答案是：B

解析：證券公司客戶資產管理業務投資主辦人應當在中國證券業協會進行執業注冊。

3、收購人未按照證券法規定履行上市公司收購的公告、發出收購要約等義務的，責令改正，給予警告，并處以( )的罰款

A.10萬元以上30萬元以下

B.5萬元以上10萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.15萬元以上30萬元以下

正確答案是：A

解析：收購人未按照證券法規定履行上市公司收購的公告、發出收購要約等義務的，責令改正，給予警告，并處以10萬元以上30萬元以下的罰款

4、余額包銷是證券公司作為承銷商按照約定的發行額和發行條件，在約定的期限內向投資者發售證券，到銷售截止日，如投資者實際認購總額低于預定發行總額，未售出的證券由( )認購，并按約定的時間向發行人支付全部發行價款的承銷方式

A.證券公司

B.期貨公司

C.商業銀行

D.客戶

正確答案是：A

解析：余額包銷是指證券公司作為承銷商按照約定的發行額和發行條件，在約定的期限內向投資者發售證券，到銷售截止日，如投資者實際認購總額低于預定發行總額，未售出的證券由證券公司負責認購，并按約定的時間向發行人支付全部發行價款的承銷方式。

5、下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪犯罪構成的說法中，錯誤的是( )。

A.侵害的客體是復雜客體

B.主體為特殊主體

C.在主觀方面必須出于故意

D.侵害的主體包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益

正確答案是：D

解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪所侵害的客體是復雜客體，包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益;主體為特殊主體，并且在主觀方面必須出于故意。

6、證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保管( )年。

A.5

B.10

C.20

D.30

正確答案是：C

解析：證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保管20年。

7、取得執業證書的人員，連續()年不在機構從業的，由協會注銷其執業證書;重新執業的，應當參加協會組織的執業培訓，并重新申請執業證書。

A.1年

B.2年

C.3年

D.4年

正確答案是：C

解析：取得執業證書的人員，連續3年不在機構從業的，由協會注銷其執業證書;重新執業的，應當參加協會組織的執業培訓，并重新申請執業證書。

8、股份有限公司的特征不包括()。

A.公司的設立可以采取發起設立方式也可以采取募集設立方式設立程序

B.發起人認購的股份不得少于公司股份總數的30%

C.募集設立的公司在其設立過程中必須召開創立大會

D.必須設立董事會

正確答案是：B

解析：發起人認購的股份不得少于公司股份總數的35%。

9、有限責任公司是以其全部資產對其債務承擔責任，股東( )對公司承擔有限責任。

A. 以其所認繳的出資額為限

B.所持股份的金額

C.所持股份的金額和全部資本

D.所擁有的全部資產

正確答案是：A

解析：有限責任公司也稱有限公司，是指由50個以下股東共同出資設立，股東以其所認繳的出資額為限對公司承擔有限責任，公司以其全部資產對其債務承擔責任的公司。

10、期貨公司接受不符合規定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得()的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

正確答案是：A

解析：期貨公司接受不符合規定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證。

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