選擇題

1.我國中央銀行宣布的貨幣政策的目標包括( )。

Ⅰ.促進國際化

Ⅱ.保持貨幣幣值的穩定

Ⅲ.促進經濟增長

Ⅳ.促進證券市場發展

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

2.有關證券公司次級債，下列說法正確的是( )。

Ⅰ.證券公司向其他證券公司借入長期次級債務或發行長期次級債券的，作為債權人的證券公司在計算自身凈資本時，應將借出或融出資金金額扣除

Ⅱ.證券公司不得向其實際控制的子公司借入或發行次級債

Ⅲ.證券公司風險控制指標不符合規定標準或償還次級債務后將導致控制指標不符合規定標準的，不得償還到期次級債券本息

Ⅳ.證券公司提前償還長期次級債務后1年之內不得再次借人新的長期次級債務，1年之后新借入的次級債務應先按原提前償還的長期次級債務剩余到期期限對應的比例計入凈資本，在提前償還的次級債務合同期限屆滿后，再按規定比例計入凈資本

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ

3.歐洲貨幣市場的特點有( )。

Ⅰ.經營自由，不受任何國家政府管制和稅收限制

Ⅱ.資金規模龐大

Ⅲ.存放款利率差額小

Ⅳ.以銀行間交易為主

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ

4.目前，我國國債發行的招標規則包括( )。

Ⅰ.美國式

Ⅱ.荷蘭式

Ⅲ.混合式

Ⅳ.英國式

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

5.投資者進行金融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，必須能較準確地預測( )等因素的未來變化趨勢。

Ⅰ.利率

Ⅱ.匯率

Ⅲ.股價

Ⅳ.凸度

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

6.關于委托申報方式，下列說法正確的是( )。

Ⅰ.申報方式有兩種，一種由證券經紀商的場內交易員進行申報，另一種由客戶或證券經紀商營業部業務員直接申報

Ⅱ.在第一種情況中，證券經紀商營業部業務員在受理客戶委托后，要按價格高低順序用電話將委托買賣的有關內容通知其場內交易員

Ⅲ.客戶自行輸入委托指令是目前主要的申報方式

Ⅳ.境外客戶若要買賣，可通過境內、境外證券代理商進行

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：C

解析：在第一種情況中，證券經紀商營業部業務員在受理客戶委托后，要按“受托先后順序”而非“價格高低”順序用電話將委托買賣的有關內容通知其場內交易員。

7.證券交易所會員享有的權利有( )。

Ⅰ.選舉權和被選舉權

Ⅱ.對證券交易所事務的提議權和表決權

Ⅲ.列席證券交易所會員大會

Ⅳ.對證券交易所事務和其他會員的活動進行監督

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：C

解析：列席證券交易所會員大會是證券交易所特別會員享有的權利。

8.基金招募說明書說明了基金的()。

Ⅰ.投資目標

Ⅱ.銷售渠道

Ⅲ.申購和贖回方式

Ⅳ.收益分配方式

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

正確答案：D

解析：基金招募說明書在初次發行后稱為公開說明書。該說明書旨在充分披露可能對投資人做出投資判斷產生重大影響的一切信息。包括管理人情況、托管人情況、基金銷售渠道、申購和贖回的方式及價格、費用種類及比率、基金的投資目標、基金的會計核算原則、收益分配方式等。

9.證券投資基金業的發展特點有( )。

Ⅰ.基金規模迅速增長

Ⅱ.開放式基金后來居上

Ⅲ.基金的投資風格趨于多樣化

Ⅳ.中國基金業發展迅速

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

解析：證券投資基金業進入嶄新的發展階段，基金數量和規模迅速增長，市場地位日趨重要，呈現出下列特點：①基金規模快速增長，開放式基金后來居上，逐漸成為基金設立的主流形式。②基金產品差異化日益明顯，基金的投資風格也趨于多樣化。③中國基金業發展迅速，對外開放的步伐加快。

10.無限售條件股份包括( )。

Ⅰ.境內上市外資股

Ⅱ.國家持股

Ⅲ.境外上市外資股

Ⅳ.國有法人持股

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：B

解析：無限售條件股份是指流通轉讓不受限制的股份，具體包括：人民幣普通股，境內上市外資股，境外上市外資股。

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