選擇題

1.關于銀行間市場交易方式，下列說法正確的有( )。

Ⅰ.詢價交易方式是指交易雙方自行協商確定交易價格以及其他交易要素的交易方式，包括報價、格式化詢價和確認成交三個步驟

Ⅱ.詢價交易方式下，報價包括意向報價、雙向報價和對話報價三種報價方式

Ⅲ.詢價交易方式下，報價方式包括做市報價(雙邊報價)和點擊成交報價(單邊報價)

Ⅳ.點擊成交報價是指報價方就某一券種報出買入或賣出價格及數量的報價

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

2.大宗交易的申報包括( )。

Ⅰ.意向申報

Ⅱ.意愿申報

Ⅲ.成交申報

Ⅳ.固定價格申報

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.債務融資工具持有人會議的決議公告包括但不限于以下()。

Ⅰ.出席會議的本期債務融資工具持有人(代理人)所持表決權情況

Ⅱ.會議有效性

Ⅲ.各項議案的議題和表決結果

Ⅳ.發行人的董事會決議

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

4.2004年7月1日開始施行的《證券投資基金運作管理辦法》，首次將我國的基金類別分為( )等基本類型。

Ⅰ.股票基金

Ⅱ.債券基金

Ⅲ.貨幣市場基金

Ⅳ.混合基金

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5.全國中小企業股份轉讓系統的股票轉讓方式，可以選擇( )。

Ⅰ.協議方式

Ⅱ.做市方式

Ⅲ.競價方式

Ⅳ.經中國證監會批準的其他轉讓方式

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

6.金融風險管理是指金融企業在籌集和經營資金的過程中，對金融風險進行()，并在此基礎上有效地控制與處置金融風險，用最低成本即用最經濟合理的方法來實現最大安全保障的科學管理方法。

Ⅰ.識別

Ⅱ.衡量

Ⅲ.分析

Ⅳ.管理

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

解析：金融風險管理是指金融企業在籌集和經營資金的過程中，對金融風險進行識別、衡量和分析，并在此基礎上有效地控制與處置金融風險，用最低成本即用最經濟合理的方法來實現最大安全保障的科學管理方法。

7.在一定條件下，以能否由原發行的股份公司出價贖回為依據，優先股可分為( )。

Ⅰ.不可贖回優先股

Ⅱ.可轉換優先股

Ⅲ.可贖回優先股

Ⅳ.不可轉換優先股

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ

正確答案：C

解析：可贖回優先股票和不可贖回優先股票，這種分類的依據是在一定條件下，該優先股票能否由原發行的股份公司出價贖回。可贖回優先股票是指在發行后一定時期，可按特定的贖買價格由發行公司收回的優先股票;不可贖回優先股票是指發行后根據規定不能贖回的優先股票。

8.一般來講，下列各項可以作為貨幣市場基金投資對象的有()。

Ⅰ.商業票據

Ⅱ.銀行承兌票據

Ⅲ.國庫券

Ⅳ.銀行短期存款

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

解析：貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限較短，一般在1年以內，包括銀行短期存款、國庫券、公司短期債券、銀行承兌票據及商業票據等貨幣市場工具。

9.關于證券發行與證券交易的關系，以下說法正確的是( )。

Ⅰ.證券交易決定了證券發行的規模

Ⅱ.證券發行為證券交易提供了對象

Ⅲ.證券交易使證券的流動性特征顯示出來，從而有利于證券發行的順利進行

Ⅳ.證券發行是證券交易的前提

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：C

解析：證券發行決定證券交易的規模。

10.交易所在每個交易日開市前，根據證券公司報送數據，向市場公布的信息中包括( )。

Ⅰ.前一交易日融資融券業務客戶的開戶數量;

Ⅱ.前一交易日市場融資融券交易總量信息;

Ⅲ.前一交易日單只標的證券融資余額;

Ⅳ.前一交易日單只標的證券融資買入額

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

解析：需公布融資買入額、融資余額、融券賣出量、融券余量;市場融資融券交易總量信息。

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