選擇題

1.風險管理效益的大小，取決于( )。

Ⅰ.是否能以最小的風險成本取得最大的安全保障

Ⅱ.風險管理與整體管理目標是否一致

Ⅲ.是否具備可行性

Ⅳ.是否具備收益性

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案：D

解析：風險管理效益的大小，取決于是否能以最小風險成本取得最大安全保障，同時，在實務中還要考慮風險管理與整體管理目標是否一致，是否具有具體實施的可行性、可操作性和有效性。

2.對于深圳證券交易所市場的證券轉托管程序，下述說法正確的是( )。

Ⅰ.投資者通過其托管證券公司領取相應的紅利、股息、債息、債券兌付款等

Ⅱ.轉托管數據確認后的當天，相應的證券托管即可轉入證券營業部

Ⅲ.轉托管可以是一只證券或多只證券，但不可以是一只證券的部分

Ⅳ.中國結算公司深圳分公司記錄投資者與托管證券公司托管關系的建立、變更等情況

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

正確答案：C

解析：轉托管數據確認后的下一個交易日起，相應的證券托管再轉入證券營業部。轉托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。投資者需要通過其托管證券公司領取相應的紅利、股息、債息、債券兌付款等。中國結算公司深圳分公司將記錄該投資者與托管證券公司托管關系的建立、變更等情況，同時對投資者托管在證券公司的證券數量及其變化情況等加以記錄。

3.港股通股票包括( )。

Ⅰ.恒生綜合大型股指數的成份股

Ⅱ.恒生綜合中型股指數的成份股

Ⅲ.A+H股上市公司的H股

Ⅳ.在聯交所以港幣以外貨幣報價交易的股票

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

正確答案：D

解析：港股通股票范圍為恒生綜合大型股指數、恒生綜合中型股指數成份股以及不在前述指數成份股內但有股票同時在上交所和聯交所上市的H股。但：(1)在聯交所以港幣以外貨幣報價交易的股票不納入;(2)同時有股票在上交所以外的內地證券交易所上市的發行人的股票不納入;(3)上交所上市A股為風險警示板股票的A+H股上市公司的相應H股不納入;(4)具有上交所認定的其他特殊情形的股票不納入。

4.基金的專業管理體現在基金管理人( )。

Ⅰ.有大量的專業投資研究人員

Ⅱ.有強大的信息網絡

Ⅲ.能夠對市場進行深入分析

Ⅳ.能夠對市場進行動態跟蹤

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

正確答案：C

解析：基金管理人一般擁有大量的專業投資研究人員和強大的信息網絡，能夠更好地對證券市場進行全方位的動態跟蹤與深入分析。將資金交給基金管理人管理，使中小投資者也能享受到專業化的投資管理服務。

5.金融債券的發行目的是( )。

Ⅰ.金融機構籌措資金

Ⅱ.金融機構改變資產負債結構

Ⅲ.增加核心資本

Ⅳ.籌資用于某種特殊用途

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案：D

解析：發行金融債券成為其籌措資金來源的一個重要手段。金融機構為改變資產負債結構或用于某種特定用途。

6.影響公司債券再次公開發行的情形有( )。

Ⅰ.前一次公開發行的企業債券尚未募足

Ⅱ.違反法律規定改變募集資金用途

Ⅲ.公開發行的企業債券有違約，仍處于繼續狀態

Ⅳ.其他債務發生延遲支付本息，但不處于繼續狀態

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案：D

解析：前一次公開發行的公司債券尚未募足;對已公開發行的公司債券或者其他債務有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續狀態;違反本法規定，改變公開發行公司債券所募資金的用途。

7.下列關于記賬式國債承銷的說法中，正確的是( )。

Ⅰ.記賬式國債是一種無紙化國債，主要通過銀行間債券市場向具備全國銀行間債券市場國債承購包銷團資格的商業銀行、證券公司、保險公司、信托投資公司等機構，以及通過證券交易所的交易系統向具備證券交易所國債承購包銷團資格的證券公司、保險公司和信托投資公司及其他投資者發行

Ⅱ.記賬式國債發行招投標工作通過“財政部國債發行招投標系統”進行，國債承銷團成員通過上述系統遠程終端投標

Ⅲ.記賬式國債債權確認時間按國債發行款劃入財政部指定的資金賬戶的時間確定

Ⅳ.非國債承銷團成員通過分銷獲得的國債債券額度，在分銷期內可以自行轉讓

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：C

解析：非國債承銷團成員通過分銷獲得的國債債權額度，在分銷期內不得轉讓。

8.關于證券業協會，以下說法正確的是( )。

Ⅰ.是證券行業自律性組織

Ⅱ.不具有獨立法人地位

Ⅲ.采取經紀制的組織形式

Ⅳ.權力機構為會員大會

A. Ⅰ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案：A

解析：證券業協會是證券業的自律性組織，是社會團體法人。是依法注冊的具有獨立法人地位的、由經營證券業務的金融機構自愿組成的行業性自律組織。中國證券業協會采取會員制的組織形式。中國證券業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會。中國證券業協會章程由會員大會制定，并報中國證監會備案。

9.證券金融公司在轉融通業務中將( )的資金和證券出借給證券公司。

Ⅰ.自有

Ⅱ.依法籌集

Ⅲ.承銷

Ⅳ.代銷

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ

正確答案：D

解析：轉融通業務，是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業務的經營活動。

10.關于股票的性質，下列敘述正確的有( )。

Ⅰ.股票本身具有價值

Ⅱ.股票的轉讓就是股東權的轉讓

Ⅲ.股票與它代表的財產權有不可分離的關系，兩者合為一體

Ⅳ.股票是一種代表財產權的有價證券

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

解析：股票本身沒有價值。

【請掃描上方二維碼，關注環球網校金融考試官方微信號！】

環球網校友情提示：下載更多模擬試題您可以登陸環球網校證券從業資格頻道或環球網校證券論壇與廣大朋友一起交流學習，共求進步！