選擇題

1.基金銷售機構在銷售基金和相關產品的過程中應當堅持( )原則。

A.投資人利益優先

B.全面性

C.客觀性

D.及時性

參考答案：A

參考解析：基金銷售機構在銷售基金和相關產品的過程中，應當堅持投資人利益優先原則，注重根據投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產品，把合適的產品銷售給合適的基金投資人。

2.證券公司必須將其( )、證券承銷業務、證券自營業務和證券資產管理業務分開辦理，不得混合操作。

A.證券經紀業務

B.證券融資業務

C.證券投資咨詢業務

D.證券監督管理業務

參考答案：A

參考解析：根據《中華人民共和國證券法》第一百三十六條的規定，證券公司必須將其證券經紀業務、證券承銷業務、證券自營業務和證券資產管理業務分開辦理，不得混合操作。

3.發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以( )的罰款。

A.3萬元以上30萬元以下

B.3萬元以上60萬元以下

C.10萬元以上30萬元以下

D.30萬元以上60萬元以下

參考答案：A

參考解析：發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

4.中國證監會規定，客戶的交易結算資金統一交由( )存管。

A.第三方存管機構

B.證券公司

C.中央銀行

D.中國證監會

參考答案：A

參考解析：中國證監會規定，客戶的交易結算資金統一交由第三方存管機構存管。第三方存管是指證券公司將客戶交易結算資金存放在指定商業銀行，并以每個客戶名義單獨立戶管理，商業銀行負責資金存取，發揮第三方監督作用，以保障客戶資金安全為目的的資金存管模式。

5.證券金融公司應當自每一會計年度結束之日起( )個月內，向中國證監會報送年度報告。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：D

參考解析：證券金融公司應當自每一會計年度結束之日起4個月內，向中國證監會報送年度報告。。

6.有限責任公司變更為股份有限公司的，或者股份有限公司變更為有限責任公司的，公司變更前的債權、債務由( )的公司承繼。

A.變更前

B.變更后

C.變更前或變更后

D.第三方

參考答案：B

參考解析：有限責任公司變更為股份有限公司，應當符合《中華人民共和國公司法》規定的股份有限公司的條件。股份有限公司變更為有限責任公司，應當符合《中華人民共和國公司法》規定的有限責任公司的條件。有限責任公司變更為股份有限公司的，或者股份有限公司變更為有限責任公司的，公司變更前的債權、債務由變更后的公司承繼。

7.下列不屬于公司公開發行新股應當向國務院證券監督管理機構報送的文件的是( )。

A.招股說明書

B.發起人協議

C.股東大會決議

D.財務會計報告

參考答案：B

參考解析：公司公開發行新股，應當向國務院證券監督管理機構報送募股申請和下列文件：公司營業執照;公司章程;股東大會決議;招股說明書;財務會計報告;代收股款銀行的名稱及地址;承銷機構名稱及有關的協議。依照規定聘請保薦人的，還應當報送保薦人出具的發行保薦書。

8.證券公司撤銷境內分支機構的，應當在( )指定的報刊上公告。

A.國務院證券監督管理機構

B.證券公司

C.證券登記結算機構

D.證券交易所

參考答案：A

參考解析：《證券公司監督管理條例》第十七條第四款規定，證券公司停止全部證券業務、解散、破產或者撤銷境內分支機構的，應當在國務院證券監督管理機構指定的報刊上公告，并按照規定將經營證券業務許可證交國務院證券監督管理機構注銷。

9.對要求審查董事、監事任職資格的申請，國務院證券監督管理機構自受理之日起( )個工作日內作出批準或者不予批準的書面決定。

A.7

B.10

C.20

D.30

參考答案：C

參考解析：對要求審查董事、監事任職資格的申請，國務院證券監督管理機構自受理之日起20個工作日內作出批準或者不予批準的書面決定。

10.證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議的，雙方應當在( )個工作日內報各自所在地的中國證監會派出機構備案。

A.5

B.10

C.15

D.20

參考答案：A

參考解析：證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議的，雙方應當在5個工作日內報各自所在地的中國證監會派出機構備案。

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