選擇題

1.按照產品形態分類，衍生工具包括( )。

Ⅰ.獨立衍生工具

Ⅱ.股票衍生工具

Ⅲ.嵌入式衍生工具

Ⅳ.信用衍生工具

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

正確答案：A

解析：按照衍生工具的產品形態分類，衍生工具可以分為獨立衍生工具和嵌入式衍生工具。

2.債券風險較小的原因是( )。

Ⅰ.公司破產時債券償付在前

Ⅱ.債券的市場價格較穩定

Ⅲ.利息是費用范圍，不受公司盈利影響

Ⅳ.債券沒有固定的期限

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

正確答案：A

解析：債券風險相對較小的原因包括：①債券利息是公司的固定支出，屬于費用范圍;②清理資產有余額償還時，債券償付在前;③在二級市場上，債券因其利率固定、期限固定，市場價格也較穩定。

3.港股通股票包括( )。

Ⅰ.恒生綜合大型股指數的成份股

Ⅱ.恒生綜合中型股指數的成份股

Ⅲ.A+H股上市公司的H股

Ⅳ.在聯交所以港幣以外貨幣報價交易的股票。

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

正確答案：D

解析：港股通股票范圍為恒生綜合大型股指數、恒生綜合中型股指數成份股以及不在前述指數成份股內但有股票同時在上交所和聯交所上市的H股。但：(1)在聯交所以港幣以外貨幣報價交易的股票不納入;(2)同時有股票在上交所以外的內地證券交易所上市的發行人的股票不納入;(3)上交所上市A股為風險警示板股票的A+H股上市公司的相應H股不納入;(4)具有上交所認定的其他特殊情形的股票不納入。

4.可交換公司債券的交割方式有( )。

Ⅰ.股票交割

Ⅱ.現金交割

Ⅲ.混合交割

Ⅳ.虛擬交割

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

解析：可交換公司債券有股票、現金和混合3種交割方式。

5.以下選項中，哪些屬于債券的基本性質( )。

Ⅰ.債券屬于有價證券

Ⅱ.債券是一種虛擬資本

Ⅲ.債券是設權證券

Ⅳ.債券是債權的表現。

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：B

解析：債券有以下基本性質：(1)債券屬于有價證券。(2)債券是一種虛擬資本。(3)債券是債權的表現。

6.可交換公司債券的擔保物是預備用于交換的股票及其孽息，孽息具體包括( )。

Ⅰ.資本公積轉增股本

Ⅱ.送股

Ⅲ.分紅

Ⅳ.派息

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：B

解析：可交換公司債券的擔保物是預備用于交換的股票及其孽息，孽息具體包括資本公積轉增股本、送股、分紅和派息。

7.基金利潤包括利息收入、投資收益及其它收入等，其中其他收入包括( )。

Ⅰ.贖回費扣除基本手續費后的余額

Ⅱ.手續費返還

Ⅲ.ETF替代損益

Ⅳ.基金管理人等機構為彌補基金財產損失而支付給基金的賠償款項

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

解析：其他收入包括贖回費扣除基本手續費后的余額、手續費返還、ETF替代損益，以及基金管理人等機構為彌補基金財產損失而支付給基金的賠償款項等。

8.普通股票股東行使資產收益權有一定的限制，除了法律方面的限制，還有其他方面的限制，包括( )。

Ⅰ.公司對現金的需要

Ⅱ.股東所處的地位

Ⅲ.公司的經營環境

Ⅳ.公司進入資本市場獲得資金的能力

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

正確答案：C

解析：其他方面的限制，如公司對現金的需要，股東所處的地位，公司的經營環境，公司進入資本市場獲得資金的能力等。

9.具有一定的經濟實力的金融機構申請取得基金托管資格，應當具備( )條件。

Ⅰ.凈資產和資本充足率符合有關規定

Ⅱ.設有專門的基金托管部門

Ⅲ.有安全保管基金財產的條件

Ⅳ.有安全高效的清算、交割系統

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ

正確答案：C

解析：申請取得基金托管資格，應當具備下列條件：(1)凈資產和風險控制指標符合有關規定;(2)設有專門的基金托管部門;(3)取得基金從業資格的專職人員達到法定人數;(4)有安全保管基金財產的條件;(5)有安全高效的清算、交割系統;(6)有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金托管業務有關的其他設施;(7)有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度;(8)法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構、國務院銀行監督管理機構規定的其他條件。

10.下列選項中屬于短期國庫券市場特點的有( )。

Ⅰ.違約風險小

Ⅱ.流動性強

Ⅲ.面額大

Ⅳ.有一定收益，且收入免稅

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案：B

解析：短期國庫券幾乎沒有違約風險;同時因為期限短，有活躍的二級市場可供交易，短期國庫券流動性很強。有一定收益，且收入免稅。

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