選擇題

1.基金財務報表的復核指基金托管人對基金管理人出具的()等報表內(nèi)容進行核對的過程。

Ⅰ.資產(chǎn)負債表

Ⅱ.基金經(jīng)營業(yè)績表

Ⅲ.基金收益分配表

Ⅳ.基金凈值變動表

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：C

解析：基金財務報表的復核是指基金托管人對基金管理人出具的資產(chǎn)負債表、基金經(jīng)營業(yè)績表、基金收益分配表、基金凈值變動表等報表內(nèi)容進行核對的過程。

2.委托受理手續(xù)中，證券經(jīng)紀商需要審查的客戶信息包括()。

Ⅰ.委托人身份

Ⅱ.委托買入證券的代碼

Ⅲ.委托內(nèi)容

Ⅳ.委托賣出的實際證券數(shù)量

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ

正確答案：A

解析：證券經(jīng)紀商在收到客戶委托后，應對委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出的實際證券數(shù)量及委托買入的實際資金余額進行審查。經(jīng)審查符合要求后，才能接受委托。

3.下列屬于政府債券的是()。

Ⅰ.中央政府債券

Ⅱ.地方政府債券

Ⅲ.公債

Ⅳ.企業(yè)債券

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案：D

解析：中央政府發(fā)行的債券稱為中央政府債券或者國債，地方政府發(fā)行的債券稱為地方政府債券;有時兩者也被統(tǒng)稱為公債。

4.下列選項中屬于證券投資基金的稱謂的有()。

Ⅰ.共同基金

Ⅱ.證券投資信托基金

Ⅲ.單位信托基金

Ⅳ.天使基金

A. Ⅰ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：B

解析：選項Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ均正確。

5.2007年9月，中國人民銀行公布了《遠期利率協(xié)議業(yè)務管理規(guī)定》，以下選項中正確的有()。

Ⅰ.遠期利率協(xié)議的買方支付以參考利率計算的利息

Ⅱ.遠期利率協(xié)議的賣方支付以合同利率計算的利息

Ⅲ.遠期利率協(xié)議的參考利率之一是中國人民銀行公布的基準利率

Ⅳ.遠期利率協(xié)議交易既可以通過交易中心的交易系統(tǒng)達成，也可以通過電話、傳真等其他方式達成

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案：B

解析：根據(jù)《遠期利率協(xié)議業(yè)務管理規(guī)定》，遠期利率協(xié)議的買方支付以合同利率計算的利息，賣方支付以參考利率計算的利息。故選B。

6.我國的政策性金融機構(gòu)有( )。

Ⅰ.國家開發(fā)銀行

Ⅱ.中國進出口銀行

Ⅲ.中國農(nóng)業(yè)銀行

Ⅳ.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：B

解析：1994年，為實現(xiàn)政策性金融與商業(yè)性金融相分離，推進專業(yè)銀行的商業(yè)化改革，我國建立了國家開發(fā)銀行、中國進出口銀行、中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行三家政策性銀行，將各專業(yè)銀行原有政策性業(yè)務與經(jīng)營性業(yè)務分離。

7.上證380指數(shù)樣本股的選擇主要考慮( )。

Ⅰ.營利能力

Ⅱ.成長性

Ⅲ.負債比率

Ⅳ.新興行業(yè)的代表性

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：B

解析：上證380指數(shù)樣本股的選擇主要考慮公司規(guī)模、營利能力、成長性、流動性和新興行業(yè)的代表性，側(cè)重反映在上海證券交易所上市的中小盤股票的市場表現(xiàn)。

8.證券市場監(jiān)管應當堅持的原則包括( )。

Ⅰ.依法監(jiān)管

Ⅱ.保護投資者利益

Ⅲ.“三公”

Ⅳ.監(jiān)督與自律相結(jié)合

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：C

解析：證券市場監(jiān)管的原則主要有：①依法監(jiān)管原則;②保護投資者利益原則;③“三公”原則，即公開、公平、公正;④監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則。

9.證券公司接受證券買賣的委托，應當根據(jù)委托書載明的( )等，按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實進行交易記錄。

Ⅰ.買賣數(shù)量

Ⅱ.出價方式

Ⅲ.證券名稱

Ⅳ.價格幅度

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：C

解析：證券公司接受證券買賣的委托，應當根據(jù)委托書載明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價方式、價格幅度等，按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實進行交易記錄。買賣成交后，應當按照規(guī)定制作買賣成交報告單交付客戶。

10.下列屬于境外上市外資股的有( )。

Ⅰ.S股

Ⅱ.B股

Ⅲ.H股

Ⅳ.N股

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：C

解析：境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成。B股屬于境內(nèi)上市外資股。

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