選擇題

1.對證券公司從事的創新業務.中國證監會依據審慎監管的原則予以(　　)。

A.核準

B.備案

C.注冊

D.關注

2.我國《證券法》規定，向不特定對象發行的證券(　　)超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷。

A.凈資產

B.票面總值

C.募集股數

D.募集金額

3.我國《上市公司證券發行管理辦法》規定，上市公司非公開發行股票，發行對象均屬于原前十名股東的.可以由上市公司(　　)。

A.代銷

B.包銷

C.注銷

D.自銷

4.(　　)可以受托經營資金信托、有價證券信托和作為投資基金或者基金管理公司的發起人從事投資基金業務。

A.信托投資公司

B.企業集團財務公司

C.主權財富基金

D.金融租賃公司

5.監事會對公司財務以及公司董事、經理層人員履行職責的合法合規性進行監督，并向(　　)負責。

A.中國證監會

B.股東會

C.總經理

D.董事會

6.2005年9月，(　　)發布《保險外匯資金境外運用管理暫行辦法實施細則》，允許保險公司將國家外匯管理局核準投資付匯額度10%以內的外匯資金投資在海外股票市場，投資對象限于在紐約、倫敦、法蘭克福、東京、新加坡和中國中國香港證券交易所上市的中國企業股票。

A.中國銀監會

B.中國證監會

C.中國保監會

D.中國人民銀行

7.遵循(　　)原則。制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產品進行分類分級，并向客戶揭示產品的特點及風險.將合適的產品銷售給適當的客戶。

A.客戶適當性

B.客戶公平性

C.客戶公開性

D.客戶公正性

8.2005年9月4日，中國證監會發布(　　)，我國的股權分置改革進入全面鋪開階段。

A.《關于上市公司股權分置改革的指導意見》

B.《關于中國上市公司股權分置改革試點有關問題的通知》

C.《上市公司股權分置改革管理辦法》

D.《上市公司股權分置改革暫行管理辦法》

9.證券經營機構從事證券自營業務可以有下列(　　)行為。

A.將自營業務與代理業務混合操作

B.拒絕以自營賬戶為他人買賣證券

C.委托其他證券經營機構代為買賣證券

D.以他人名義為自己買賣證券

10.上市公司的半年報告應當在每一會計年度上半年結束之日起(　　)內披露。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.4個月

選擇題參考答案及解析

1.【答案】A。解析：我國《證券法》第125條規定了按照業務類型對證券公司進行管理，第127條原則性地規定了經營各項業務的最低實繳注冊資本。對證券公司從事的創新業務.監管部門依據審慎監管的原則予以核準。

2.【答案】B。解析：我國《證券法》規定，向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷。承銷團應當由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。

3.【答案】D。解析：我國《證券發行與承銷管理辦法》和《上市公司證券發行管理辦法》規定，上市公司發行證券.應當由證券公司承銷：上市公司非公開發行股票未采用自行銷售方式或者上市公司向原股東配售股份的.應當采用代銷方式發行。上市公司非公開發行股票，發行對象均屬于原前10名股東的，可以由上市公司自行銷售。

4.【答案】A。解析：信托投資公司可以受托經營資金信托、有價證券信托和作為投資基金或者基金管理公司的發起人從事投資基金業務。

5.【答案】B。解析：監事會對公司財務以及公司董事、經理層人員履行職責的合法合規性進行監督，并向股東會負責。

6.【答案】C。解析：2005年9月，中國保監會發布《保險外匯資金境外運用管理暫行辦法實施細則》，允許保險公司將國家外匯管理局核準投資付匯額度10%以內的外匯資金投資在海外股票市場，投資對象限于在紐約、倫敦、法蘭克福、東京、新加坡和中國中國香港證券交易所上市的中國企業股票。

7.【答案】A。解析：遵循客戶適當性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產品進行分類分級，并向客戶揭示產品的特點及風險.將合適的產品銷售給適當的客戶。

8.【答案】C。

9.【答案】B。解析：ACD選項都屬于證券經營機構從事證券自營業務明確規定的禁止行為。

10.【答案】B。解析：上市公司應當在每一會計年度上半年結束之日起2個月內披露半年報告。

【請掃描上方二維碼，關注環球網校金融考試官方微信號！】

環球網校友情提示：下載更多模擬試題您可以登陸環球網校證券從業資格頻道或環球網校證券論壇與廣大朋友一起交流學習，共求進步！