組合型選擇題

1.下列關于做市商交易的說法中，正確的有( )。

Ⅰ.維持市場流動性，滿足投資者投資需求

Ⅱ.有效穩定市場價格，增強市場穩定性

Ⅲ.能夠增強市場的透明度

Ⅳ.受到嚴格監管

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

解析：做市商交易的特征包括：①維持市場流動性，滿足投資者投資需求;②有效穩定市場價格，增強市場穩定性;③具有價格發現的功能，有助于發現和提升企業價值;④能夠增強市場的透明度;⑤受到嚴格監管。

2.公司可聘請有資質、信譽好、風險管理專業能力強的中介機構對公司全面風險管理工作進行評價，出具風險管理評估和建議專項報告。報告一般應包括( )的實施情況、存在缺陷和改進建議。

Ⅰ.風險管理基本流程與風險管理策略

Ⅱ.公司重大風險、重大事件和重要管理及業務流程的風險管理及內部控制系統的建設

Ⅲ.風險管理組織體系與信息系統

Ⅳ.全面風險管理總體目標

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

正確答案：B

解析：公司可聘請有資質、信譽好、風險管理專業能力強的中介機構對公司全面風險管理工作進行評價，出具風險管理評估和建議專項報告。報告一般應包括以下幾方面的實施情況、存在缺陷和改進建議：①風險管理基本流程與風險管理策略;②公司重大風險、重大事件和重要管理及業務流程的風險管理及內部控制系統的建設;③風險管理組織體系與信息系統;④全面風險管理總體目標。

3.合格境外機構投資者可以參與的活動有( )。

Ⅰ.新股發行

Ⅱ.可轉換債券發行

Ⅲ.大額存單的發行

Ⅳ.股票增發

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：B

解析：合格境外機構投資者可以參與新股發行、可轉換債券發行、股票增發和配股的申購。

4.從事轉融通業務及相關活動，應當遵循( )原則。

Ⅰ.平等

Ⅱ.公正

Ⅲ.自愿

Ⅳ.誠實信用

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

解析：從事轉融通業務及相關活動，應當遵循平等、自愿、公平和誠實信用原則。

5.行業因素包括定性因素和定量因素，常見的有( )。

Ⅰ.行業或產業競爭結構

Ⅱ.抗外部沖擊的能力

Ⅲ.經濟周期循環

Ⅳ.行業估值水平

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：B

解析：常見的行業因素包括：①行業或產業競爭結構;②行業可持續性;③抗外部沖擊的能力;④監管及稅收待遇——政府關系;⑤勞資關系;⑥財務與融資問題;⑦行業估值水平。

6.證券投資者保護基金有限責任公司的設立是對現有的()等組成的全方位、多層次監管體系的一個重要補充。

Ⅰ.國家行政監管部門

Ⅱ.行業自律組織

Ⅲ.社會團體

Ⅳ.市場中介機構

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：B

解析：證券投資者保護基金有限責任公司的設立是對現有的國家行政監管部門、證券業協會和證券交易所等行業自律組織、市場中介機構等共同組成了全方位、多層次監管體系。

7.委托指令有多種形式，根據委托價格限制可分為()。

Ⅰ.整數委托

Ⅱ.市價委托

Ⅲ.零數委托

Ⅳ.限價委托

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

解析：根據委托價格限制，有市價委托和限價委托。根據委托訂單的數量，有整數委托和零數委托。

8.以下可以有效降低風險的策略為()。

Ⅰ.風險分散

Ⅱ.風險對沖

Ⅲ.風險轉移

Ⅳ.風險補償

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅳ

正確答案：A

解析：可以有效降低風險的策略包括風險分散、風險對沖、風險轉移、風險規避和風險補償。

9.根據《關于對公司債券實施風險警示相關事項的通知》，通過上交所集中競價交易系統上市交易的公司債券出現()情形的，上交所可以對其實施風險警示。

Ⅰ.債券最近一次資信評級為AA—級以下(含)

Ⅱ.發行人最近一個會計年度的前一年度經審計的財務報告顯示為虧損

Ⅲ.發行人發生嚴重違反法律、行政法規、部門規章或者合同約定的行為，或者被證券監管部門立案調查，嚴重影響其償債能力

Ⅳ.發行人生產經營情況發生重大變化，嚴重影響其償債能力

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

解析：通過上海證券交易所集中競價交易系統上市交易的公司債券出現以下情形之一的，上交所可以對其實施風險警示：①債券最近一次資信評級為AA-級以下(含)。②發行人最近一個會計年度的前一年度經審計的財務報告顯示為虧損，且最近一個會計年度業績預告或更正業績預告顯示為虧損。③發行人發生嚴重違反法律、行政法規、部門規章或者合同約定的行為，或者被證券監管部門立案調查，嚴重影響其償債能力。④發行人生產經營情況發生重大變化，嚴重影響其償債能力。⑤本所認定的其他情形。

10.下列關于利率對證券價格影響的說法，正確的有()。

Ⅰ.利率上升證券價格水平下跌

Ⅱ.利率上升證券價格水平上升

Ⅲ.利率影響資金流向從而影響證券價格

Ⅳ.利率影響公司盈利從而影響證券價格

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ

正確答案：C

解析：中央銀行調整基準利率的高低，對證券價格產生影響。一般來說，利率下降時，股票價格就上升;而利率上升時，股票價格就下降。原因有：①利率是計算股票內在投資價值的重要依據之一。當利率上升時，同一股票的內在投資價值下降，從而導致股票價格下跌;反之則股價上升。②利率水平的變動直接影響到公司的融資成本，從而影響股票價格。利率低，可以降低公司的利息負擔，增加公司盈利，股票價格也將隨之上升;反之，利率上升，股票價格下跌。③利率降低，部分投資者將把儲蓄投資轉成股票投資;需求增加，促成股價上升;反之，若利率上升，一部分資金將會從證券市場轉向銀行存款，致使股價下降。

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