組合型選擇題

1.下列有關短期融資券發行注冊的表述中，正確的有(　　)。

Ⅰ.中國銀行間市場交易商協會向接受注冊的企業出具《接受注冊通知書》，注冊有效期為1年

Ⅱ.中國銀行間市場交易商協會負責受理短期融資券的發行注冊

Ⅲ.企業注冊有效期內需要變更主承銷商的應重新注冊

Ⅳ.企業注冊有效期內可一次發行或分期發行短期融資券

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅢⅣ

2.關聯交易的行為包括(　　)。

Ⅰ.合作開發項目Ⅱ.擔保

Ⅲ.代理Ⅳ.租賃

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅢⅣ

3.對于首次公開發行股票申請文件中需要發行人律師鑒證的文件.發行人律師應做到(　　)。

Ⅰ.在該文件首頁簽名或簽署鑒證日期

Ⅱ.律師事務所在該文件首頁加蓋公章

Ⅲ.在該文件首頁注明“以下第××頁到第××頁與原件一致”

Ⅳ.律師事務所在該文件第××頁至第××頁側面以公章蓋騎縫章

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅡⅢⅣ

4.下列業務中，屬于保薦機構應當承擔的保薦業務有(　　)。

Ⅰ.推薦發行Ⅱ.盡職調查

Ⅲ.推薦上市Ⅳ.持續督導

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

5.首次公開發行股票的公司在網上直播推介活動的公告內容包括(　　)。

Ⅰ.招股說明書摘要Ⅱ.推介活動時間

Ⅲ.推介活動出席人員名單Ⅳ.網站名稱

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

6.以下關于證券從業人員的監督管理的說法正確的是(　　)。

Ⅰ.取得執業證書的人員，連續三年不在機構從業的。由協會注銷其執業證書;重新執業的.應當參加協會組織的執業培訓。并重新申請執業證書

Ⅱ.機構不得聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務

Ⅲ.從業人員在執業過程中違反有關證券法律、行政法規以及中國證監會有關規定.受到聘用機構處分的。該機構應當在處分后十日內向協會報告

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅡⅢ

C.Ⅲ

D.ⅠⅡ

7.上市保薦書應當包括的內容有(　　)。

Ⅰ.發行股票的公司概況

Ⅱ.申請上市的股票的發行情況

Ⅲ.保薦機構是否存在可能影響其公正履行保薦職責的情形的說明

Ⅳ.保薦機構和保薦代表人的聯系地址、電話和其他通訊方式

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅢⅣ

8.以下選項中.對于股本的變化需要在招股說明書中披露的有(　　)。

Ⅰ.本次發行前的總股本、本次發行的股份，以及本次發行的股份占發行后總股本的比例

Ⅱ.前20名股東

Ⅲ.前15名自然人股東及其在發行人處擔任的職務

Ⅳ.股東中的戰略投資者持股及其簡況

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅣ

D.ⅡⅢ

9.特別風險提示并不保證揭示本次發行的全部投資風險，投資者應當根據(　　)獨立作出是否參與發行申購的決定。

Ⅰ.自身經濟實力Ⅱ.投資經驗

Ⅲ.風險承受能力Ⅳ.心理承受能力

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅢⅣ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅢⅣ

10.發行人及其主承銷商在推介過程中不得(　　)。

Ⅰ.干擾詢價對象正常報價和申購

Ⅱ.披露招股意向書等公開信息以外的發行人其他信息

Ⅲ.推介資料有虛假記載、誤導性陳述

Ⅳ.推介資料有重大遺漏

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅡⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

組合型選擇題參考答案及解析

1.【答案】C。解析：交易商協會向接受注冊的企業出具《接受注冊通知書》，注冊有效期為兩年。

2.【答案】A。解析：關聯交易主要包括：購銷商品;買賣有形或無形資產;兼并或合并法人;出讓與受讓股權;提供或接受勞務;代理;租賃;各種采取合同或非合同形式進行的委托經營等;提供資金或資源;協議或非協議許可;擔保;合作研究與開發或技術項目的轉移;向關聯方人士支付報酬：合作投資設立企業;合作開發項目;其他對發行人有影響的重大交易.

3.【答案】A。

4.【答案】D。解析：保薦業務包括：(1)盡職調查;(2)推薦發行和推薦上市;(3)配合中國證監會審查;(4)持續督導。

5.【答案】D。解析：網上直播推介活動的公告內容至少應包括網站名稱、推介活動出席人員名單、時間。

6.【答案】A。解析：以上都是《證券業從業人員資格管理辦法》第13～19條對證券從業人員監督管理的規定。

7.【答案】A。

8.【答案】C。解析：Ⅱ應當是前10名股東;Ⅲ應當是前10名自然人股東及其在發行人處擔任的職務。

9.【答案】B。解析：發行人、保薦機構(主承銷商)提示和建議投資者充分深入地了解證券市場蘊含的各項風險，根據自身經濟實力、投資經驗、風險和心理承受能力獨立作出是否參與本次發行申購的決定。

10.【答案】C。解析：發行人及其主承銷商在推介過程中不得誤導投資者，不得干擾詢價對象正常報價和申購，不得披露招股意向書等公開信息以外的發行人其他信息：推介資料不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

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