選擇題

11.負責組織制訂證券行業技術標準和指引的是( )。

A. 證券交易所

B. 國家技術監督管理局

C. 中國證監會

D. 中國證券業協會

正確答案：D

解析：中國證券業協會負責組織制訂證券行業技術標準和指引。

12.下列有關國債銷售價格的說法錯誤的是( )。

A. 在傳統的行政分配和承購包銷的方式下，國債按規定以面值出售，不存在承銷商確定價格的問題

B. 在現行多種價格的公開招標方式下，每個承銷商的中標價格與財政部按市場情況和投票情況確定的發售價格是有差異的

C. 目前，財政部允許承銷商在發 行期內自定銷售價格，隨行就市發行

D. 目前，財政部要求國債承銷商以中標價格發行國債

正確答案：D

解析：在傳統的行政分配和承購包銷的發行方式下，國債按規定以面值出售，不存在承銷商確定銷售價格的問題。在現行多種價格的公開招標方式下，每個承銷商的中標價格與財政部按市場情況和投標情況確定的發售價格是有差異的。如果按發售價格向投資者銷售國債，承銷商就可能虧損，因此，財政部允許承銷商在發行期內自定銷售價格，隨行就市發行。

13.對買賣申報的逐筆連續撮合的競價方式是()。

A. 集合競價

B. 協商議價

C. 連續競價

D. 公開競價

正確答案：C

解析：我國上海、深圳證券交易所的證券競價交易采取集合競價和連續競價方式。集合競價是指將在規定的時間內接受的買賣申報一次性撮合的競價方式;連續競價是指對買賣申報逐筆連續撮合的競價方式。

14.歐洲貨幣市場是指非居民之間以( )為中介在某種貨幣發行國國境之外從事某種貨幣借貸業務的市場。

A. 保險公司

B. 券商

C. 基金公司

D. 銀行

正確答案：D

解析：歐洲貨幣市場是指非居民間以銀行為中介在某種貨幣發行國國境之外從事該種貨幣借貸的市場。

15.我國《證券投資基金法》規定，基金管理人只能由依法設立的( )擔任。

A. 證券公司

B. 基金管理公司

C. 基金托管公司

D. 商業銀行

正確答案：B

解析：在我國，基金管理人只能由依法設立的基金管理公司擔任。

16.( )，上海證券交易所發布了上證50指數。

A. 2002年5月1日

B. 2004年1月2日

C. 2010年3月31日

D. 2013年11月30日

正確答案：B

解析：2004年1月2日，上海證券交易所發布了上證50指數。

17.銀行發行債券，會( )貨幣，使存款( )。

A. 發散;增加

B. 發散;縮減

C. 回籠;增加

D. 回籠;縮減

正確答案：D

解析：銀行發行債券，會回籠貨幣，使存款縮減。相反地，銀行債券贖回則會起到釋放貨幣的作用。

18.( )是金融風險傳導的基礎。

A. 金融市場聯動性

B. 資產配置活動

C. 投資者心理與預期的變化

D. 信息技術發展

正確答案：A

解析：金融市場聯動性是金融風險傳導的基礎。

19.遠期交易從成交日至結算日的期限(含成交日不含結算日)由交易雙方確定，但最長不得超過( )天，交易實行凈價交易，全價結算。

A. 270

B. 360

C. 365

D. 366

正確答案：C

解析：遠期交易從成交日至結算日的期限(含成交日不合結算日)由交易雙方確定，但最長不得超過365天，交易實行凈價交易，全價結算。遠期交易到期應實際交割資金和債券。

20.金融債券發行人應在中國人民銀行核準金融債券發行之日起( )個工作日內開始發行金融債券，并在規定期限內完成發行。

A. 5

B. 20

C. 60

D. 90

正確答案：C

解析：金融債券發行人應在中國人民銀行核準金融債券發行之日起60個工作日內開始發行金融債券，并在規定期限內完成發行。

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