選擇題

1.金融市場提供或傳遞信息是以市場的( )為前提的。

A. 公司控制

B. 便利性

C. 風險管理

D. 有效性

正確答案：D

解析：金融市場提供或傳遞信息是以市場的有效性為前提的。

2.下列說法錯誤的是()。

A. 法律手段是證券市場監管部門的主要手段，具有較強的威懾力和約束力

B. 經濟手段調節過程通常較快

C. 行政手段比較直接

D. 行政手段多在證券市場發展初期進行

正確答案：B

解析：經濟手段是通過運用利率政策、公開市場業務、信貸政策、稅收政策等經濟手段，對證券市場進行干預。這種手段相對比較靈活，但調節過程可能較慢，存在時滯。

3.證券公司向客戶融資，只能使用()。

A. 融資專用資金賬戶內的資金

B. 融資專用資金賬戶內的證券

C. 融券專用證券賬戶內的證券

D. 融券專用證券賬戶內的資金

正確答案：A

解析：證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內的證券。

4.中國證監會在履行職責的時候，有權采取的措施不包括()。

A. 進入涉嫌違法行為發生場所調查取證

B. 查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記、通訊記錄等資料

C. 詢問當事人和與被調查時間有關的單位和個人，要求其對與被調查事件有關的事項作出說明

D. 在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過10個交易日

正確答案：D

解析：在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經國務院證券監督管理機構主要負責人批準，可以當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日;案情復雜的，可以延長15個交易日。

5.證券市場監管的原則不包括()。

A. 依法監管原則

B. 保護投資者利益原則

C. 保護發行人利益原則

D. 監督與自律相結合原則

正確答案：C

解析：證券市場監管的原則包括：依法監管原則;保護投資者利益原則;“三公，，原則;監督與自律相結合的原則。

6.下列項目中，屬于債權類資產的遠期合約是()。

A. 遠期匯率協議

B. 定期存款單的遠期合約

C. 單個股票的遠期合約

D. 一攬子股票的遠期合約

正確答案：B

解析：債權類資產的遠期合約主要包括定期存款單、短期債券、長期債券、商業票據等固定收益證券的遠期合約。

7.通常，加權股價平均數是以各樣本股票的()為權數加以計算。

A. 發行量或成交量

B. 計算期價格

C. 股價波動率

D. 基期價格

正確答案：A

解析：加權股價平均數是以樣本股票發行量或成交量為權數加以計算。

8.根據市場發展需要，()可以調整即時行情發布的方式和內容。

A. 證券公司

B. 證券信息公司

C. 證券登記結算公司

D. 證券交易所

正確答案：D

解析：根據市場發展需要，證券交易所可以調整即時行情發布的方式和內容。

9.當股票的市場價格高于買入價格時，股票持有者賣出股票就可以賺取差價收益，這種差價收益稱為()。

A. 利差

B. 股息

C. 資本利得

D. 紅利

正確答案：C

解析：當股票的市場價格高于買入價格時，股票持有者賣出股票就可以賺取差價收益，這種差價收益稱為資本利得。

10.證券金融公司和會計師事務所、律師事務所等都是屬于證券()機構。

A. 投資

B. 服務

C. 金融

D. 代理

正確答案：B

解析：證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業務的法人機構。證券服務機構包括投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所等從事證券服務業務的機構。

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