選擇題

41.證券金融公司應當遵守的風險控制指標規定中，凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于( )。

A. 80%

B. 85%

C. 90%

D. 100%

正確答案：D

解析：證券金融公司應當遵守以下風險控制指標規定：①凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%;②對單一證券公司轉融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%;③融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%;④充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%。

42.按照《證券法》規定，向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣( )萬元的，應當由承銷團承銷，承銷團由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。

A. 1 000

B. 2 000

C. 3 000

D. 5 000

正確答案：D

解析：按照《證券法》規定，向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷，承銷團由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。

43.( )是一種不以公司任何資產作擔保而發行的債券，屬于無擔保證券范疇。

A. 信用公司債券

B. 不動產抵押公司債券

C. 保證公司債券

D. 收益公司債券

正確答案：A

解析：信用公司債券是一種不以公司任何資產作擔保而發行的債券，屬于無擔保證券范疇。

44.20世紀70年代中期以后，西方國家出現了一股逐漸放松甚至取消金融管制的浪潮，其主要表現不包括( )。

A. 減少或取消國與國之間對金融機構活動范圍的限制，是對金融業務活動全球化的一個重要的推動因素

B. 市場參與者的國際化

C. 放寬或者取消對銀行利率的管制

D. 各國為了不斷提高本國金融機構在國際金融競爭中的地位，開始逐漸放寬金融機構業務的活動范圍，業務活動允許適當交叉

正確答案：B

解析：20世紀70年代中期以后，西方國家出現了一股逐漸放松甚至取消金融管制的浪潮，其主要表現為：①減少或取消國與國之間對金融機構活動范圍的限制，是對金融業務活動全球化的一個重要的推動因素;②放松或者解除匯率管制，使得資本的國際化流動進程大大加快，更加促進了金融全球化;③各國為了不斷提高本國金融機構在國際金融競爭中的地位，開始逐漸放寬金融機構業務的活動范圍，業務活動允許適當交叉;④放寬或者取消對銀行利率的管制。

45.H股、N股、S股等為( )。

A. 境外上市外資股

B. 境內上市外資股

C. 紅籌股

D. 社會公眾股

正確答案：A你的答案：

解析：境外上市外資股可分為H股、N股、S股、L股等。

46.( )負責監督證券公司按期足額繳納證券投資者保護基金及向證券投資者保護基金公司報送財務、業務等經營管理信息和資料。

A. 中國證券投資者保護基金有限責任公司

B. 證券交易所

C. 中國證券業協會

D. 中國證監會

正確答案：D

解析：證監會負責監督證券公司按期足額繳納基金及向基金公司報送財務、業務等經營管理信息和資料。

47.中國人民銀行于( )年開始發行中央銀行票據。

A. 2003

B. 2001

C. 2007

D. 2005

正確答案：A

解析：中國人民銀行于2003年開始發行中央銀行票據。

48.年度報告應當在每一會計年度結束之日起()個月內，向證券監督管理機構和證券交易所報送內容并予以公告。

A. 4

B. 5

C. 6

D. 7

正確答案：A

解析：年度報告應當在每一會計年度結束之日起4個月內，向證券監督管理機構和證券交易所報送內容并予以公告。

49.證券投資者是指通過買入證券而進行投資的各類( )。

A. 上市公司和基金

B. 證券公司和銀行

C. 企事業法人和境外投資者

D. 機構法人和自然人

正確答案：D

解析：證券投資者是證券市場的資金提供者，包括機構投資者和個人投資者。

50.目前，我國通過證券交易所進行的證券交易均采用( )方式。

A. 傳真報價

B. 電腦報價

C. 口頭報價

D. 書面報價

正確答案：B

解析：目前，在我國證券交易所進行的證券交易均采用電腦報價方式，實現了無紙化交易。

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