選擇題

1.下列關(guān)于公開發(fā)行企業(yè)債券的說法，正確的是()。

A. 有限責(zé)任公司凈資產(chǎn)額不低于人民幣3000萬元

B. 股份有限公司凈資產(chǎn)額不低于人民幣3000萬元

C. 累計債券余額不超過發(fā)行人凈資產(chǎn)的50%

D. 最近3年平均可分配利潤(凈利潤)為債券1年利息的1.5倍

正確答案：B

解析：公開發(fā)行企業(yè)債券的條件包括：①股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣3 000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣6 000萬元;②累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)額的40%;③最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息;④籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策：用于固定資產(chǎn)投資項目的，累計發(fā)行額不得超過該項目總投資的60%;用于收購產(chǎn)權(quán)(股權(quán))的，比照該比例;用于調(diào)整債務(wù)結(jié)構(gòu)的，不受該比例限制;用于補充營運資金的，不超過發(fā)債總額的20%;⑤債券的利率不得超過國務(wù)院限定的利率水平;⑥已發(fā)行的企業(yè)債券或者其他債務(wù)未處于違約或者延遲支付利息的狀態(tài);⑦最近3年無重大違法違規(guī)行為。

2.中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律組織，是()。

A. 不以營利為目的的國有獨資企業(yè)

B. 中國證監(jiān)會的派出機構(gòu)

C. 社會團體法人

D. 非法人單位

正確答案：C

解析：證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。

3.從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須依法取得()的業(yè)務(wù)許可，并遵循客觀、公正和誠實信用的原則。

A. 中國證監(jiān)會

B. 上海證券交易所

C. 深圳證券交易所

D. 中國金融期貨交易所

正確答案：A

解析：從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須依法取得中國證監(jiān)會的業(yè)務(wù)許可。從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，遵循客觀、公正和誠實信用的原則。

4.國際貨幣基金組織總部位于()。

A. 華盛頓

B. 巴黎

C. 日內(nèi)瓦

D. 倫敦

正確答案：A

解析：國際貨幣基金組織是根據(jù)1944年7月在布雷頓森林會議簽訂的《國際貨幣基金協(xié)定》，于1945年12月27日在華盛頓成立的，總部位于華盛頓。

5.價格發(fā)現(xiàn)功能是指在一個公開、公平、高效、競爭的期權(quán)市場中，通過()形成期貨價格的功能。

A. 公開招標(biāo)

B. 事先定價

C. 抽簽

D. 集中競價

正確答案：D

解析：價格發(fā)現(xiàn)功能是指在一個公開、公平、高效、競爭的期貨市場中，通過集中競價形成期貨價格的功能。

6.證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)為投資者提供證券等投資管理服務(wù)，以實現(xiàn)( )最大化。

A. 專項增值

B. 資產(chǎn)種類

C. 管理費收入

D. 資產(chǎn)收益

正確答案：D

解析：證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)，以實現(xiàn)資產(chǎn)收益最大化的行為。

7.中國投資有限責(zé)任公司于2007年9月29日宣告成立，成為專門從事外匯資金投資業(yè)務(wù)的國有投資公司，被視為中國( )的發(fā)端。

A. 合格境內(nèi)機構(gòu)投資者

B. 主權(quán)財富基金

C. 信托投資公司

D. 合格境外機構(gòu)投資者

正確答案：B

解析：中國投資有限責(zé)任公司(簡稱中投公司)于2007年9月29日宣告成立，注冊資本金為2000億美元，成為專門從事外匯資金投資業(yè)務(wù)的國有投資公司，以境外金融組合產(chǎn)品為主，開展多元投資，實現(xiàn)外匯資產(chǎn)保值增值，被視為中國主權(quán)財富基金的發(fā)端。

8.1987年，( )證券公司成立，這是我國第一家專業(yè)性證券公司。

A. 上海

B. 深圳

C. 深圳特區(qū)

D. 上海浦東

正確答案：C

解析：1987年，我國第一家專業(yè)性證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立。

9.證券服務(wù)機構(gòu)制作、出具的文件有誤導(dǎo)性陳述而給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)( )責(zé)任。

A. 首要賠償

B. 連帶賠償

C. 比例賠償

D. 補充賠償

正確答案：B

解析：制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。

10.社會保障基金的結(jié)余額應(yīng)全部用于購買( )和存入財政專戶存在銀行，嚴(yán)禁投入其他金融和經(jīng)營性事業(yè)。

A. 金融債

B. 國債

C. 企業(yè)債

D. 股票

正確答案：B

解析：社會保險基金的結(jié)余額應(yīng)全部用于購買國債和存入財政專戶存在銀行,嚴(yán)禁投入其他金融和經(jīng)營性事業(yè)。

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