單選題

41.在我國銀行間債券市場，債券交易采用詢價交易方式，包括自主報價、格式化詢價和( )等交易步驟。

A. 審核認定

B. 確認成交

C. 市場定價

D. 清算交收

正確答案：B

解析：債券交易采用詢價交易方式，包括自主報價、格式化詢價和確認成交3個交易步驟。

42.按照附新股認股權和債券本身能否分開劃分，附認股權證的公司債券可分為()。

A. 獨立型與非獨立型

B. 可分型與綜合型

C. 獨立型與分離型

D. 可分離型與非分離型

正確答案：D

解析：按附新股認股權和債券本身能否分開劃分，附認股權證的公司債券可分為：(1)可分離型，即可分離交易的附認股權證公司債券，其債券與認股權可以分開，可獨立轉讓。(2)非分離型，即不能把認股權從債券上分離，認股權不能成為獨立買賣的對象。

43.國家為彌補財政預算赤字實際發行的債券稱之為( )。

A. 赤字國債

B. 特別債券

C. 國家建設債券

D. 重點建設債券

正確答案：A

解析：政府通過國債籌集的資金可用于各項開支。赤字國債是指用于彌補財政預算赤字的國債。

44.發行短期融資券，注冊會議由( )名注冊委員會委員參加。

A. 3

B. 5

C. 7

D. 10

正確答案：B

解析：發行短期融資券，注冊會議原則上每周召開1次。注冊會議由5名注冊委員會委員參加。參會委員從注冊委員會全體委員中抽取。

45.中央銀行在證券市場上以( )作為政策手段，買賣政府證券。

A. 套期保值

B. 投融資

C. 公開市場操作

D. 營利性

正確答案：C

解析：政府機構參與證券投資的目的主要是調劑資金余缺和進行宏觀調控。中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應量或利率水平，進行宏觀調控。

46.董事會、監事會、單獨或合并持有證券公司()以上股權的股東，可以向股東會提出議案。

A. 2%

B. 3%

C. 4%

D. 5%

正確答案：D

解析：董事會、監事會、單獨或合并持有證券公司5%以上股權的股東，可以向股東會提出議案。單獨或合并持有證券公司5%以上股權的股東，可以向股東會提名董事(包括獨立董事)、監事候選人。

47.對于銀行間債券市場，( )是委托結算機構。

A. 中央結算公司

B. 國家外匯管理局

C. 外匯交易中心

D. 中國人民銀行

正確答案：A

解析：中央國債登記結算有限責任公司是中國人民銀行指定的債券登記托管結算機構。

48.最先通過法律允許發行無面額股票的國家是( )。

A. 德國

B. 美國

C. 日本

D. 英國

正確答案：B

解析：20世紀早期，美國紐約州最先通過法律，允許發行無面額股票，以后美國其他州和其他一些國家也相繼仿效。但目前世界上很多國家(包括中國)的公司法規定不允許發行這種股票。

49.下列各項不屬于中國證監會對有關責任人員采取的禁入措施的是()。

A. 1至3年的證券市場禁入措施

B. 3至5年的證券市場禁入措施

C. 5至10年的證券市場禁入措施

D. 終身的證券市場禁入措施

正確答案：A

解析：根據《證券市場禁入規定》第5條的規定，中國證監會對有關責任人員可以采取的措施包括：①3至5年的證券市場禁入措施;②5至10年的證券市場禁入措施;③終身的證券市場禁入措施。

50.信息系統發布網絡的組成部分不包括()。

A. 撮合主機

B. 交易通信網

C. 信息服務網

D. 因特網

正確答案：A

解析：信息系統發布網絡可由以下幾部分組成：交易通信網、信息服務網、證券報刊、因特網。

【請掃描上方二維碼，關注環球網校金融考試官方微信號！】

環球網校友情提示：下載更多模擬試題您可以登陸環球網校證券從業資格頻道或環球網校證券論壇與廣大朋友一起交流學習，共求進步！