單選題

401.證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時，應當提交的文件不包括(　　)。

A.年檢申請報告

B.年度業務報告

C.經審計局審計的財務會計報表

D.經注冊會計師審計的財務會計報表

402.證券公司代銷金融產品，應當遵循的原則不包括(　　)。

A.平等

B.自愿

C.專業性

D.適當性

403.證券公司申請融資融券業務資格，經營證券經紀業務已滿(　　)年。

A.1

B.2

C.3

D.4

404.證券公司提供的查詢證券公司經紀業務經辦人員信息的方式不包括(　　)。

A.網上查詢

B.書面查詢

C.電話查詢

D.營業場所公示

405.證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣(　　)億元。

A.40

B.50

C.60

D.80

406.證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保管(　　)年。

A.10

B.15

C.20

D.25

407.收購上市公司部分股份的收購要約應當約定，被收購公司股東承諾出售的股份額超過預定收購的股份數額的，收購人按(　　)進行收購。

A.定額

B.股份

C.比例

D.約定數額

408.下列不屬于出資證明書必須記載的事項是(　　)。

A.公司章程

B.公司注冊資本

C.出資證明書編號

D.股東的出資日期

409.個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構向中國證監會提交的材料不包括(　　)。

A.申請報告

B.證券業從業人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明

C.證券業執業證書

D.個人財務狀況說明

410.下列關于證券發行保薦業務一般規定的說法中，錯誤的是(　　)。

A.保薦機構履行保薦職責，應當指定依照規定取得保薦代表人資格的個人具體負責保薦工作

B.未經中國證監會核準，任何機構和個人不得從事保薦業務

C.保薦代表人應當遵守職業道德準則，珍視和維護保薦代表人職業聲譽，保持應有的職業謹慎，保持和提高專業勝任能力

D.保薦機構及其保薦代表人可以通過從事保薦業務謀取不正當利益

選擇題參考答案

401.C【解析】證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時，應當提交的文件有：年檢申請報告、年度業務報告;經注冊會計師審計的財務會計報表。

402.C【解析】證券公司代銷金融產品，應當遵守法律、行政法規和中國證監會的規定，遵循平等、自愿、公平、誠實信用和適當性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。

403.C【解析】證券公司申請融資融券業務資格，應當具備的條件之一是經營證券經紀業務已滿3年。

404.C【解析】證券公司應當以提供網上查詢、書面查詢或者在營業場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業時間內能夠隨時查詢證券公司經紀業務經辦人員和證券經紀人的姓名、執業證書、證券經紀人證書編號等信息。

405.C【解析】證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣60億元。

406.C【解析】證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保管20年。

407.C【解析】參考《中華人民共和國證券法》第八十條規定。

408.A【解析】參見《公司法》第三十一條規定。

409.D 【解析】A、B、C項均是個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構向中國證監會提交的材料。除此之外還應提交：個人簡歷、身份證明文件和學歷學位證書;從事保薦相關業務的詳細情況說明，以及最近3年內擔任境內證券發行項目協辦人的工作情況說明;保存機構出具的推薦函，其中應當說明申請人遵紀守法、業務水平、組織能力等情況;保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，并應由其董事長或者總經理簽字等。

410.D【解析】D項說法錯誤，保薦機構及其保薦代表人不得通過從事保薦業務謀取任何不正當利益。

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