單選題

371.證券公司設立非限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣(　　)萬元。

A.1

B.5

C.10

D.20

372.首次公開發行股票數量在(　　)億股以上的，可以向戰略投資者配售股票。

A.2

B.3

C.4

D.5

373.國務院證券監督管理機構決定對證券公司證券經紀等涉及客戶的業務進行托管的，托管期限一般不超過(　　)個月。

A.3

B.6

C.12

D.24

374.下列不會成為背信運用受托財產罪的犯罪主體的是(　　)。

A.商業銀行

B.債券交易所

C.期貨經紀公司

D.證監會

375.證券公司應當按照規定提取(　　)，用于彌補經營虧損。

A.凈資本

B.凈利潤

C.一般風險準備金

D.稅收

376.為了防范從業人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈送的股票，證券公司應當建立并實施有效的(　　)制度。

A.信息披露

B.風險控制

C.管理

D.信息查詢

377.證券公司按照國家規定，不可以(　　)證券類金融產品。

A.發行

B.交易

C.委托他人代為買賣

D.銷售

378.根據《中華人民共和國公司法》的規定，下列說法中正確的是(　　)。

A.有限責任公司的注冊資本可以按照規定的比例在3年內分期繳清出資

B.有限責任公司的最低注冊資本額為人民幣5萬元

C.投資公司的注冊資本在5年內繳足即可

D.不存在最低注冊資本額的規定

379.下列不屬于《中華人民共和國公司法》對有限責任公司的設立和組織機構的規定的是(　　)。

A.股東會的性質及職權、股東會的召集和主持、定期股東會和臨時股東會、股東會的議事方式和表決程序

B.董事會設立及董事任職任期、董事會的職權、董事會會議的召集和主持、董事會的議事方式和表決程序

C.設立公司的一般規定和公司組織形式變更的規定

D.設立有限責任公司的條件、股東數量的限制

380.《中華人民共和國刑法》規定，公司發起人、股東虛假出資，數額巨大、后果嚴重的，處(　　)年以下有期徒刑或拘役。

A.1

B.3

C.5

D.7

單選題參考答案及解析

371.C 【解析】證券公司設立限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣5萬元;設立非限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣10萬元。

372.C【解析】《證券發行與承銷管理辦法》第十三條規定，首次公開發行股票數量在4億股以上的，可以向戰略投資者配售股票。發行人應當與戰略投資者事先簽署配售協議。

373.C【解析】《證券公司風險處置條例》第九條規定，國務院證券監督管理機構決定對證券公司證券經紀等涉及客戶的業務進行托管的，托管期限一般不超過12個月。

374.D【解析】參見《刑法》第一百八十五條規定。

375.C【解析】參考《證券公司監督管理條例》第三十六條規定。

376.C【解析】《證券公司監督管理條例》第三十五條規定，證券公司應當建立并實施有效的管理制度，防范其從業人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈送的股票。

377.C【解析】《證券公司監督管理條例》第四十三條規定，證券公司從事證券自營業務，不得違反規定委托他人代為買賣證券類金融產品。

378.C【解析】《中華人民共和國公司法》第二十六條規定，有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關登記的全體股東認繳的出資額。公司全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的20%，也不得低于法定的注冊資本最低限額，其余部分由股東自公司成立之日起兩年內繳足;其中，投資公司可以在5年內繳足。有限責任公司注冊資本的最低限額為人民幣3萬元。法律、行政法規對有限責任公司注冊資本的最低限額有較高規定的，從其規定。

379.C【解析】《中華人民共和國公司法》關于有限責任公司的設立和組織機構的主要內容除了A、B、D三項外，還包括：公司章程的必備內容;注冊資本的規定、出資形式、認繳出資的義務、設立登記、出資證明書和股東名冊的主要內容;股東查閱、復制公司有關資料的規定;經理的聘任及職權;監事會的設立及監事的選任，監事會的職權，監事會的議事方式和表決程序;1人有限責任公司的相關規定;國有獨資公司的設立和組織機構、公司章程，國有獨資公司的股東會職權，國有獨資公司的董事會、經理及其監事會成員。設立公司的一般規定和公司組織形式變更的規定屬于《中華人民共和國公司法》總則的內容。

380.C【解析】《中華人民共和國刑法》第一百五十九條規定，公司發起人、股東違反公司法的規定未交付貨幣或者未轉移財產權，虛假出資，或者在公司成立后又抽逃其出資，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處虛假出資金額或者抽逃出資金額2%以上10%以下罰金。

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