單選題

291.查詢申請符合規定條件、材料齊備的，中國證券業協會應自收到查詢申請之日起(　　)個工作日內出具誠信報告。

A.2

B.5

C.10

D.15

292.誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存(　　)年。

A.1

B.3

C.5

D.7

293.證券公司備案發起設立的集合資產管理計劃，應當提交的材料不包括(　　)。

A.直投基金認繳承諾書

B.集合資產管理風險揭示書

C.集合資產管理計劃說明書

D.集合資產管理合同文本

294.對集合資產管理業務實行集中統一管理，應當建立嚴格的(　　)。

A.業務集中制度

B.業務統一制度

C.業務隔離制度

D.業務分散制度

295.下列關于非法集資類犯罪的說法中，正確的是(　　)。

A.單位犯罪故意是單位成員個人的認識和意志

B.非法集資在形式上表現為一種勞務的運作過程

C.犯罪客觀方面表現為未依法定程序經有關部門批準的集資行為

D.犯罪主體只包括單位

296.對要求審查董事、監事、境內分支機構負責人任職資格的申請，國務院證券監督管理機構自受理之日起(　　)個工作日內作出批準或者不予批準的書面決定。

A.7

B.10

C.20

D.30

297.對在境內設立證券公司或者在境外設立、收購或者參股證券經營機構的申請，國務院證券監督管理機構自受理之日起(　　)內做出批準或者不予批準的書面決定。

A.30個工作日

B.2個月

C.6個月

D.12個月

298.下列選項中，屬于發生信息披露違法行為而認定為應當從重處罰情形的是(　　)。

A.不直接從事經營管理

B.任職時間短、不了解情況

C.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據，或者提供偽證，妨礙調查

D.受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預

299.下列關于股份有限公司股份轉讓的規定中，錯誤的是(　　)。

A.股東轉讓其股份，必須在依法設立的證券交易場所內進行

B.發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內不得轉讓

C.無記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規規定的其他方式轉讓

D.國家授權投資的機構持有的股份，未經國家授權的主管部門批準，不得轉讓

300.犯集資詐騙罪的，處(　　)年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金。

A.1

B.3

C.5

D.10

單選題參考答案及解析

291.C【解析】查詢申請符合規定條件、材料齊備的，中國證券業協會應自收到查詢申請之日起10個工作日內出具誠信報告。

292.C【解析】誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存5年。

293.A【解析】證券公司備案發起設立的集合資產管理計劃，應當提交下列材料：(1)備案報告;(2)集合資產管理計劃說明書、合同文本、風險揭示書;(3)資產托管協議;(4)合規總監的合規審查意見;(5)中國證監會要求提交的其他材料。

294.C【解析】除下列情形外，證券公司不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金：(1)客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款。(3)法律規定的其他情形。

295.C【解析】單位犯罪故意是單位成員的共同認識和意志，選項A錯誤;非法集資在形式上表現為一種資本的運作過程，選項B錯誤;犯罪主體包括自然人和單位，選項D錯誤。

296.C【解析】對要求審查董事、監事、境內分支機構負責人任職資格的申請，國務院證券監督管理機構自受理之日起20個工作日內作出批準或者不予批準的書面決定。

297.C【解析】對在境內設立證券公司或者在境外設立、收購或者參股證券經營機構的申請，國務院證券監督管理機構自受理之日起6個月內做出批準或者不予批準的書面決定。

298.C【解析】發生信息披露違法行為而認定為應當從重處罰的情形包括：(1)不配合證券監管機構監管，或者拒絕、阻礙證券監管機構及其工作人員執法，甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執法。(2)在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據，或者提供偽證.妨礙調查。(3)兩次以上違反信息披露規定并受到行政處罰或者證券交易所紀律處分。(4)在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案。(5)證監會認定的其他情形。

299.C【解析】法律對股份有限公司股份的轉讓作了一些限制性規定，具體包括：(1)股東轉讓其股份，必須在依法設立的證券交易場所內進行。(2)發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內不得轉讓。(3)公司董事、監事、經理所持有的本公司的股份，在任職期間不得轉讓。(4)國家授權投資的機構持有的股份，未經國家授權的主管部門批準.不得轉讓。(5)除了為減少公司資本而注銷股份或者與持有本公司股票的其他公司合并以外，公司不得通過收購持有本公司的股票。(6)記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規規定的其他方式轉讓。(7)無記名股票.在依法設立的證券交易場所內，由股東以將股票交付給受讓人的方式轉讓。

300.C【解析】犯集資詐騙罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金;情節嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。

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