單選題

281.向不特定對象公開發行的證券票面總值超過人民幣(　　)萬元的，應當由承銷團承銷。

A.3000

B.4000

C.5000

D.6000

282.股份公司申請股票上市的條件之一是股本總額不少于(　　)萬元。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

283.下列關于欺詐發行股票、債券罪法律責任的說法中。錯誤的是(　　)。

A.《中華人民共和國證券法》規定，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產不足以同時支付時，先承擔民事賠償責任

B.《中華人民共和國證券法》規定，對證券發行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國庫

C.《中華人民共和國證券法》規定，對證券發行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，不需要全部上繳國庫

D.《中華人民共和國證券法》規定，未經法定的機關核準或者審批，擅自發行證券的，或者制作虛假的發行文件發行證券的，責令停止發行，退還所募資金和加算銀行同期存款利息

284.下列選項中，屬于境內法人申請開立證券賬戶的相關內容的是(　　)。

A.委托他人代辦的，需提供經公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復印件

B.客戶本人填寫“自然人證券賬戶注冊申請表”，并提交本人有效身份證明文件及復印件

C.客戶填寫“機構證券賬戶注冊申請表”，并提交有效身份證明文件(企業法人營業執照或注冊登記證書)及復印件或加蓋發證機關確認章的復印件、經辦人有效身份證明文件及復印件

D.客戶填寫“合伙企業等非法人組織證券賬戶注冊申請表”

285.投資者應當與證券公司簽訂證券交易委托協議，并在證券公司開立證券交易賬戶，以書面、(　　)以及其他方式，委托證券公司代其買賣證券。

A.網絡

B.面訪

C.公告

D.電話

286.下列屬于融資融券業務集中管理原則的是(　　)。

A.證券公司向客戶融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資金

B.證券公司融資融券業務的前、中、后臺應當相互分離、相互制約

C.證券公司對融資融券業務要實行集中統一管理

D.證券公司開展融資融券業務必須經中國證監會批準

287.財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于(　　)年。

A.1

B.5

C.10

D.20

288.財務顧問主辦人應當具備的條件不包括(　　)。

A.參加中國證監會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格

B.所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人

C.最近12個月未因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分

D.最近36個月未因執業行為違法違規受到處罰

289.財務顧問主辦人應當具備的條件不包括(　　)。

A.具有證券從業資格

B.具備中國證監會規定的投資銀行業務經歷

C.最近36個月無違反誠信的不良記錄

D.未負有數額較大到期未清償的債務

290.證券公司辦理定向資產資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣(　　)元。

A.100萬

B.300萬

C.500萬

D.1億

參考答案及解析

281.C【解析】《中華人民共和國證券法》第三十二條規定，向不特定對象公開發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷。承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。

282.C【解析】《中華人民共和國證券法》第五十條規定，股份有限公司申請股票上市的條件之一是股本總額不得少于3000萬元。

283.C【解析】《中華人民共和國證券法規定，依照本法對證券發行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國庫。

284.C【解析】A、B項屬于境內自然人申請開立證券賬戶的內容;D項屬于境內合伙企業、創業投資企業申請開立證券賬戶的內容。

285.D【解析】根據《證券法》第一百一十一條規定，投資者應當與證券公司簽訂證券交易委托協議，并在證券公司開立證券交易賬戶，以書面、電話以及其他方式，委托該證券公司代其買賣證券。

286.C【解析】A、D項屬于融資融券業務合法合規原則;B項屬于崗位分離原則。

287.C【解析】財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于10年。

288.C【解析】財務顧問主辦人應當具備的條件包括：(1)具有證券從業資格。(2)具備中國證監會規定的投資銀行業務經歷。(3)參加中國證監會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格。(4)所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人。(5)未負有數額較大到期未清償的債務。(6)最近24個月無違反誠信的不良記錄。(7)最近24個月未因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分。(8)最近36個月未因執業行為違法違規受到處罰。(9)中國證監會規定的其他條件。

289.C【解析】財務顧問主辦人應當具備的條件包括：(1)具有證券從業資格。(2)具備中國證監會規定的投資銀行業務經歷。(3)參加中國證監會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格。(4)所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人。(5)未負有數額較大到期未清償的債務。(6)最近24個月無違反誠信的不良記錄。(7)最近24個月未因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分。(8)最近36個月未因執業行為違法違規受到處罰。(9)中國證監會規定的其他條件。

290.A【解析】根據《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》第二十一條規定，證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不餓低于人民幣100萬元。

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