單選題

1.證券登記結算公司的設立條件中，對自有資金的要求是不少于人民幣( )億元。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

正確答案：A

解析：證券登記結算公司的設立條件中，自有資金不少于人民幣2億元。

2.在上市公司增資發行方式中，公司發行可轉換債券的主要動因是( )。

A. 不僅募集到所需資金，而且完成了股份有限公司的設立或轉制，成為一家上市公眾公司

B. 擴大股東人數，分散股權，增強股票的流動性，并可避免股份過度集中

C. 保護原股東的權益及其對公司的控制權

D. 增強證券對投資者的吸引力，能以較低的成本籌集到所需要的資金

正確答案：D

解析：公司發行可轉換債券的主要動因是為了增強證券對投資者的吸引力，能以較低的成本籌集到所需要的資金。

3.在交易結算中，當客戶啟動向資金賬戶存入交易結算資金后，由( )發起客戶證券交易。

A. 證券公司

B. 證券公司和證券交易所

C. 證券交易所

D. 中國結算公司

正確答案：A

解析：客戶證券交易由證券公司單方發起。客戶通過證券公司的資金賬戶及密碼，采用證券公司提供的委托手段進行交易。

4.()方式是通過投標人的直接競價來確定發行價格(或利率)水平。

A. 行政分配

B. 承購包銷

C. 公開招標

D. 銀行發售

正確答案：C

解析：公開招標方式是通過投標人的直接競價來確定發行價格(或利率)水平，發行人將投標人的標價自高價向低價排列，或自低利率排到高利率，發行人從高價(或低利率)選起，直到達到需要發行的數額為止。

5.上海證券交易所B股買賣委托，一個交易單位的標準為( )。

A. 100股

B. 500股

C. 1000股

D. 1500股

正確答案：A

解析：證券交易中一個標準交易單位為1手，按現行規定，股票以100股為1手，基金以100份基金單位為1手。故選A。

6.關于股份有限公司申請股票在全國股份轉讓系統掛牌應當符合的條件，以下說法錯誤的是()。

A. 應為高新技術企業

B. 主辦券商推薦并持續督導

C. 具有持續經營能力

D. 依法設立且存續滿兩年

正確答案：A

解析：股份有限公司申請股票在全國股份轉讓系統掛牌，不受股東所有制性質的限制，不限于高新技術企業，應當符合下列條件：①依法設立且存續滿兩年。有限責任公司按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司的，存續時間可以從有限責任公司成立之日起計算;②業務明確，具有持續經營能力;③公司治理機制健全，合法規范經營;④股權明晰，股票發行和轉讓行為合法合規;⑤主辦券商推薦并持續督導;⑥全國股份轉讓系統公司要求的其他條件。

7.證券投資者保護的最終措施之一為()。

A. 證券投資咨詢

B. 證券稽查

C. 證券投資者保護基金

D. 投資者教育

正確答案：C

解析：證券投資者保護基金是證券投資者保護的最終措施之一。

8.資本在國際間轉移被稱為( )。

A. 資本流動

B. 國內資本流動

C. 國際資本流動

D. 資本運動

正確答案：C

解析：國際資本流動，簡言之，是指資本在國際間轉移，或者說，資本在不同國家或地區之間作單向、雙向或多向流動，具體包括：貸款、援助、輸出、輸入、投資、債務的增加、債權的取得，利息收支、買方信貸、賣方信貸、外匯買賣、證券發行與流通等。

9.證券公司與客戶之間的()，委托中國結算公司根據成交記錄按照業務規則代為辦理。

A. 證券交易

B. 資金劃付

C. 資金清算交收

D. 證券清算交收

正確答案：D

解析：對于證券公司與客戶之間的證券清算交收，是委托中國證券登記結算有限責任公司根據成交記錄按照業務規則代為辦理。

10.我國證券市場監管機構是()

A. 國務院證券監督管理機構

B. 國務院保險監督管理機構

C. 國務院銀行監督管理機構

D. 中國人民銀行

正確答案：A

解析：在我國，中國證券監督管理委員會及其派出機構，是國務院直屬的證券監督管理機構，按照國務院授權和依照相關法律法規對證券市場進行集中統一的管理。我國證券市場監管機構是國務院證券監督管理機構。

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