單選題

231.證券市場的法律、法規分為四個層次，其法律效力最高的是(　　)。

A.由國務院制定并頒布的行政法規

B.由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律

C.由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規則

D.由證券監管部門和相關部門制定的部門規章及規范性文件

232.公司的經營范圍由(　　)規定。

A.工商局

B.稅務局

C.公司章程

D.董事會

233.中國證監會及其派出監管機構依法對證券公司的經紀業務進行監管，主要監管措施不包括(　　)。

A.證券公司向監管機構的報告制度

B.定期巡視

C.信息披露

D.檢查制度

234.中國證監會按照(　　)的授權和相關法律法規對證券市場進行集中、統一監管。

A.全國人大

B.國務院

C.全國人大常務委員會

D.中國人民銀行

235.中國證監會依法受理、審查申請文件。對保薦代表人資格的申請，自受理之日起(　　)個工作日內做出核準或者不予核準的書面決定。

A.15

B.20

C.30

D.45

236.專業人員從事證券業務的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有(　　)以上文化程度和完全民事行為能力。

A.初中

B.高中

C.專科

D.本科

237.申請證券上市交易，應當向(　　)提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協議。

A.國務院證券監督管理機構

B.證券交易所

C.中國證券業協會

D.省級人民政府

238.甲股份有限公司的公司章程規定董事會成員為9人，但截至到2015年4月25日時，該公司董事會成員實際為5人，下列說法正確的是(　　)。

A.該公司應當在2015年6月25 日前召開臨時股東大會

B.該公司應當在2015年5月25日前召開臨時股東大會

C.該公司的公司章程規定的董事會人數不符合《公司法》的規定

D.該公司可以不召開臨時股東大會

239.金融機構違背法律、行政法規、部門規章規定的受托人應盡的法定義務以及違反有關委托合同所約定的有關金融機構應該承擔的具體約定義務是(　　)。

A.直接義務

B.違背受托義務

C.違背信托義務

D.間接義務

240.證券公司風險控制指標不符合有關規定，國務院證券監督管理機構責令其停業整頓的，停業整頓的期限不超過(　　)。

A.1個月

B.3個月

C.1年

D.2年

單選題參考答案及解析

231.B【解析】證券市場的法律、法規可以分為四個層次：(1)由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律。(2)由國務院制定并頒布的行政法規。(3)由證券監管部門和相關部門制定的部門規章及規范性文件。(4)由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規則。以上四個層次的法律效力依次降低。

232.C 【解析】參見《公司法》第十二條規定。

233.B【解析】中國證監會及其派出監管機構依法對證券公司的經紀業務進行監管，主要監管措施包括以下幾方面：(1)證券公司向監管機構的報告制度。(2)信息披露。(3)檢查制度。

234.B【解析】中國證監會是國務院直屬的證券管理監督機構，按照國務院授權和依照相關法律法規對證券市場進行集中、統一監管。

235.B【解析】中國證監會依法受理、審查申請文件。對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內做出核準或者不予核準的書面決定。

236.B【解析】專業人員從事證券業務的資格條件之一是參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

237.B【解析】申請證券上市交易，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協議。

238.A【解析】參見《公司法》第一百零八條規定。

239.B【解析】違背受托義務是指金融機構違背法律、行政法規、部門規章規定的受托人應盡的法定義務以及違反有關委托合同所約定的有關金融機構應該承擔的具體約定義務。

240.B【解析】《證券公司風險處置條例》第七條規定，證券公司風險控制指標不符合有關規定，在規定期限內未能完成整改的.國務院證券監督管理機構可以責令證券公司停止部分或者全部業務進行整頓。停業整頓的期限不超過3個月。

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