單選題

211.(　　)是指證券公司將發行人的證券按照協議全部購人或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。

A.證券代銷

B.證券包銷

C.證券助銷

D.承銷團承銷

212.依據證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的記錄，確認證券公司受托持有證券的事實，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊的證券市場主體是(　　)。

A.中國證監會

B.證券登記結算機構

C.中國證券業協會

D.證券交易所

213.證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有(　　)情形的，不得擔任財務顧問。

A.最近36個月內存在違反誠信的不良記錄

B.最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分

C.最近36個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分

D.最近48個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查

214.證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣(　　)萬元。

A.50

B.100

C.200

D.500

215.證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業務應當具備的條件不包括(　　)。

A.公司凈資本符合中國證監會的規定

B.財務顧問主辦人不少于3人

C.建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風險評估和內核機制

D.公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規記錄

216.證券公司從事證券資產管理業務融資融券業務，應當按照規定編制對賬單，按(　　)寄送客戶，證券公司與客戶就對賬單送交時間或者方式另有約定的從其約定。

A.周

B.月

C.季度

D.年

217.證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進行審計，并自其離任之日起(　　)個月內將審計報告報送國務院證券監督管理機構。

A.1

B.2

C.3

D.5

218.證券公司和個人應當保證申請文件真實、準確、完整。申請期問，申請文件內容發生重大變化的，應當自變化之日起(　　)個工作日內向中國證券監督管理委員會提交更新資料。

A.1

B.2

C.3

D.4

219.證券公司及證券營業部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案，檔案保存時間不得少于(　　)年。

A.1

B.3

C.5

D.10

220.證券公司解聘合規負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起(　　)個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監督管理機構。

A.1

B.3

C.5

D.7

單選題參考答案及解析

211.B【解析】證券包銷是指證券公司將發行人的證券按照協議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。

212.B【解析】證券登記結算機構依據證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的記錄，確認證券公司受托持有證券的事實，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊。

213.B【解析】證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的，不得擔任財務顧問：(1)最近24個月內存在違反誠信的不良記錄。(2)最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分。(3)最近36個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查。

214.B【解析】證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣100萬元。

215.B【解析】證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當具備下列條件：(1)公司凈資本符合中國證監會的規定。(2)具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度，嚴格執行風險控制和內部隔離制度。(3)建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風險評估和內核機制。(4)公司財務會計信息真實、準確、完整。(5)公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規記錄。(6)財務顧問主辦人不少于5人。(7)中國證監會規定的其他條件。

216.B【解析】證券公司從事證券資產管理業務融資融券業務，應當按照規定編制對賬單，按月寄送客戶，證券公司與客戶就對賬單送交時間或者方式另有約定的從其約定。

217.B【解析】證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進行審計，并自其離任之日起2個月內將審計報告報送國務院證券監督管理機構。

218.B【解析】證券公司和個人應當保證申請文件真實、準確、完整。申請期間，申請文件內容發生重大變化的，應當自變化之日起2個工作日內向中國證券監督管理委員會提交更新資料。

219.B【解析】證券公司及證券營業部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案.保存時間不少于3年。每年4月底前，證券公司和證券營業部應當匯總上一年度證券經紀業務投訴及處理情況，分別報證券公司住所地及證券營業部所在地證監局備案。

220.B 【解析】證券公司解聘合規負責人。應當有正當理由.并自解聘之日起3個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監督管理機構。

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