單選題

201.下列關于擅自公開或者變相公開發行證券的說法中，錯誤的是(　　)。

A.對擅自公開或者變相公開發行證券設立的公司，由依法履行監督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締

B.未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募集資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上3%以下的罰款

C.未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

202.公開發行公司債券，應當符合的條件不包括(　　)。

A.股份有限公司的凈資產不低于人民幣4000萬元

B.有限責任公司的凈資產不低于人民幣6000萬元

C.累計債券余額不超過公司凈資產的40%

D.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息

203.期貨公司可以接受(　　)的委托進行期貨交易。

A.事業單位

B.企業法人

C.期貨交易所工作人員

D.國家機關

204.證券公司的從業人員故意提供虛假資料，誘騙投資者買賣證券的，卡采取的處罰措施不包括(　　)。

A.撤銷證券從業資格

B.處以5萬元的罰款

C.處以9萬元的罰款

D.一律給予行政處分

205.申請可轉換為股票的公司債券上市決議，應當向債券經一所報送的文件不包括(　　)。

A.公司營業執照

B.公司債券募集辦法

C.保薦人出具的上市保薦書

D.審計報告

206.以協議方式收購上市公司時，達成協議后，收購人必須在(　　)日內將該收購協議向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予以公告。

A.2

B.3

C.4

D.5

207.(　　)是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監管管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。

A.非法集資類犯罪

B.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪

C.欺詐發行股票、債券罪

D.內幕交易、泄露內幕信息犯罪

208.在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由(　　)以上人民政府財政部門責令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。

A.鎮級

B.縣級

C.市級

D.省級

209.在違規披露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務人的控股股東、實際控制人是法人的，其負責人應當認定為(　　)。

A.直接行為人

B.直接負責的主管人員

C.企業

D.個人

210.在中國，(　　)是依據國家有關法律，經國務院批準設立的提供證券集中競價交易場所的不以營利為目的的法人。

A.期貨交易所

B.證券交易所

C.證券公司

D.商業銀行

單選題參考答案及解析

201.B【解析】未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。

202.A【解析】參見《證券法》第十六條的規定。

203.B【解析】下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：(1)國家機關和事業單位。(2)國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業協會的工作人員。(3)證券、期貨市場禁止進入者。(4)未能提供開戶證明材料的單位和個人。(5)國務院期貨監督管理機構規定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

204.D 【解析】參見《證券法》第二百條規定。

205.D【解析】參見《證券法》第五十八條規定。

206.B【解析】以協議方式收購上市公司時，達成協議后，收購人必須在3日內將該收購協議向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予以公告。

207.B【解析】誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監管管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。

208.B【解析】在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。構成犯罪的，依法追究刑事責任。

209.B【解析】在違規披露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務人的控股股東、實際控制人是法人的，其負責人應當認定為直接負責的主管人員。

210.B【解析】在中國，證券交易所是依據國家有關法律，經國務院批準設立的提供證券集中競價交易場所的不以營利為目的的法人。

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