單項選擇題

141.各會員在集合管理計劃運作前(　　)個工作日通過上海證券交易所網站會員會籍辦理系統完成專用交易單元變更的手續。

A.1

B.2

C.3

D.5

142.在境內，股票、歸屬債券和國務院依法認定的其他證券的發行和建議，適用(　　)。

A.《保險法》

B.《擔保法》

C.《證券法》

D.《證券投資基金法》

143.《中華人民共和國公司法》規定，有限責任公司經營規模較大的，應設立監事會，其成員不得少于(　　)人。

A.2

B.3

C.4

D.5

144.股份公司在清算過程中，若公司財產能夠清償公司債務，則按(　　)順序進行分配。

(1)支付職工工資和勞動保險費用。

(2)支付清算費用。

(3)繳納所欠稅款。

(4)清償公司債務。

(5)按股東持股比例分配剩余資產。

A.(1)(2)(3)(4)(5)

B.(2)(1)(3)(4)(5)

C.(3)(2)(1)(4)(5)

D.(3)(1)(2)(4)(5)

145.下列各項中，不屬于《中華人民共和國證券法》規定的證券交易內容的是(　　)。

A.申請證券上市交易的審核，申請股票上市和公司債券上市交易的條件以及報送文件、公告文件方式和內容的規定，暫停或終止上市交易的情形

B.要約收購的條件及收購要約的內容

C.依法買賣證券的一般規定，上市交易的方式

D.信息披露的一般原則規定及要求

146.收購上市公司的行為結束后，收購人應當在(　　)日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予以公告。

A.10

B.15

C.20

D.30

147.根據證券法律制度的規定，上市公司公開發行股票所募集的資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(　　)作出決議。

A.上市公司股東大會

B.上市公司董事會

C.上市公司監事會

D.中國證監會

148.下列關于證券公司開展中問介紹業務的有關規定的說法中，錯誤的是(　　)。

A.期貨公司與證券公司應當建立介紹業務的對接規則，明確辦理開戶、行情和交易系統的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業務的協作程序和規則

B.證券公司與期貨公司應當集中經營，不需要保持財務、人員、經營場所等分開隔離

C.證券公司應當根據內部控制和風險隔離制度的規定，指定有關負責人和有關部門負責介紹業務的經營管理

D.證券公司應當配備足夠的具有期貨從業人員資格的業務人員，不得任用不具有期貨從業人員資格的業務人員從事介紹業務

149.下列關于融資融券業務所涉及證券權益處理的說法中，錯誤的是(　　)。

A.證券公司行使對證券發行人的權利，應當事先征求客戶的意見，并按照其意見辦理

B.證券登記結算機構受證券發行人委托以現金形式分派投資收益的，應當將分派的資金劃人證券公司信用交易證券交收賬戶

C.證券公司應當在資金到賬后，通知商業銀行對客戶信用資金賬戶的明細數據進行變更

D.證券公司通過客戶信用交易擔保證券賬戶持有的股票不計入其自有股票，證券公司無須因該賬戶內股票數量的變動而履行相應的信息報告、披露或者要約收購義務

150.下列不屬于申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構應當提交的文件的是(　　)。

A.由注冊會計師提供的驗資報告

B.年檢申請報告

C.機構高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業務人員名單及其學歷、工作經歷和從業資格證書

D.業務場所使用證明文件、機構通信地址、電話和傳真機號碼

單選題參考答案及解析

141.D【解析】上海證券交易所規定，各會員應設立或指定專門的部門負責集合資產管理業務，集合資產管理計劃使用的專用交易單元應歸屬其名下，并在集合資產管理計劃運作前5個工作日通過上海證券交易所網站會員會籍辦理系統完成部門內向西的填報和專用交易單元變更的手續。

142.C【解析】根據《證券法》第二條規定，在境內，股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發行和交易，適用本法;本法未規定的，適用《公司法》和其他法律、行政法規的規定。

143.B【解析】《中華人民共和國公司法》第五十一條規定，有限責任公司設監事會，其成員不得少于3人;股東人數較少或者規模較小的有限責任公司，可以設1至2名監事，不設監事會。

144.B【解析】《中華人民共和國公司法》第一百八十六條規定，公司財產在分別支付清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金，繳納所欠稅款，清償公司債務后的剩余財產，有限責任公司按股東的出資比例分配，股份有限公司按股東持有的股份比例分配。

145.B【解析】《中華人民共和國證券法》關于證券交易的主要內容除A、C、D三項外，還包括：(1)不得持有、買賣股票的規定，賬戶保密的規定，證券服務機構和人員限制購買股票的規定，證券交易收費的規定。(2)中期報告和年度報告的內容，重大事件的信息披露，信息披露過失的責任追究，內幕信息、內幕信息知情人及禁止利用內幕信息從事證券交易的規定。(3)操縱證券市場及責任追究，禁止虛假信息擾亂證券市場的規定及其他禁止性規定要約收購的條件及收購要約的內容屬于《中華人民共和國證券法》對上市公司收購的規定。

146.B【解析】《中華人民共和國證券法》規定，收購行為完成后，收購人應當在15日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予以公告。

147.A

148.B【解析】B項說法錯誤，應為“證券公司與期貨公司應當獨立經營，保持財務、人員、經營場所等分開隔離”。

149.B【解析】B項說法錯誤，證券登記結算機構受證券發行人委托以現金形式分派投資收益的，應當將分派的資金劃入證券公司信用交易資金交收賬戶。

150.B【解析】B項屬于證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時應當提交的文件。

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