單項選擇題

131.下列關于非法集資類犯罪構成的說法中，錯誤的是(　　)。

A.犯罪主體包括自然人和單位

B.犯罪主體是法人

C.犯罪主觀方面是故意

D.犯罪客體是國家金融管理秩序

132.下列不屬于證券公司風險監控體系一般規定的是(　　)。

A.建立防火墻制度，確保自營業務與經紀、資產管理、投資銀行等業務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離

B.各證券公司應按要求將全部自營賬戶明知(含不規范賬戶)報送公司注冊地證監局，由證監局轉報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結算有限公司備案

C.風險監控部門應能夠正常履行職責，發現業務運作或風險監控指標存在風險隱患或不合規時，應立即向董事會和投資決策機構報告并提出處理建議

D.根據自身實際情況，引進和開發有效的風險管理工具，逐步建立完善的風險識別、測量和監控程序，使風險監控走向科學化

133.下列關于財務顧問與委托人之間的權利和義務的說法中，錯誤的是(　　)。

A.財務顧問應當與委托人簽訂委托協議，明確雙方的權利和義務

B.接受委托的，財務顧問應當指定3名財務顧問主辦人負責

C.財務顧問應當建立盡職調查制度和具體工作規程，對上市公司并購重組活動進行充分、廣泛、合理的調查

D.委托人應當配合財務顧問進行盡職調查，提供相應的文件資料

134.限定性集合資產管理計劃資產投資于業績優良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的(　　)，并應當遵循分散投資風險的原則。

A.10%

B.20%

C.50%

D.70%

135.證券公司可以通過設立(　　)的集合資產管理計劃辦理專項資產管理業務。

A.單一性

B.綜合性

C.集團性

D.特定性

136.證券投資者保護基金公司的職責不包括(　　)。

A.籌集、管理和運作基金

B.依法制定從事證券業務人員的資格標準和行為準則，并監督實施

C.監測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作

D.組織、參與被撤銷、關閉或破產證券公司的清算工作

137.證券營業部負責人應當每3年至少強制離崗一次，強制離崗時間應當連續不少于(　　)個工作日。

A.5

B.10

C.15

D.20

138.未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算(　　)，處以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款。

A.銀行同期貸款利息

B.銀行同期存款利息

C.銀行同期貼現利息

D.銀行同期拆借利息

139.根據《中華人民共和國公司法》的規定，制作虛假的招股說明書、認股書、公司債券募集辦法發行股票或者公司債券的，責令停止發行，退還所募資金及其利息，處以非法募集資金金額(　　)的罰款。

A.1%～3%

B.1%～5%

C.3%～5%

D.5%～10%

140.《融資融券交易風險揭示書》中，應提示投資者注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的風險，以及其特有的(　　)等風險。

A.市場風險

B.投資風險放大

C.政策風險

D.違約風險

單選題參考答案及解析

131.B【解析】非法集資類犯罪的構成包括：(1)犯罪主體包括自然人和單位。(2)犯罪主觀方面是故意。(3)犯罪客體是國家金融管理秩序。(4)犯罪客觀方面表現為未依法定程序經有關部門批準的集資行為。

132.B【解析】A、C、D項屬于證券公司的風險監控體系一般規定的內容;B項屬于證券公司的投資決策機制一級規定的內容。

133.B【解析】接受委托的，財務顧問應當指定2名財務顧問主辦人負責，同時，可以安排1名項目協辦人參與。B項說法錯誤。

134.B【解析】限定性集合資產管理計劃資產投資于業績優良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的20%，并應當遵循分散投資風險的原則。

135.B【解析】證券公司可以通過設立綜合性的集合資產管理計劃辦理專項資產管理業務。

136.B【解析】證券投資者保護基金公司的職責包括：(1)籌集、管理和運作基金。(2)監測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作。(3)證券公司被撤銷、關閉和破產或被中國證監會實施行政接管、托管經營等強制性監管措施時，按照國家有關政策規定對債權人予以償付。(4)組織、參與被撤銷、關閉或破產證券公司的清算工作。(5)管理和處分受償資產，維護基金權益。(6)發現證券公司經營管理中出現可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風險時，向中國證監會提出監管、處置建議;對證券公司運營中存在的風險隱患會同有關部門建立糾正機制。(7)國務院批準的其他職責。故選B。

137.B【解析】證券營業部負責人應當每3年至少強制離崗一次，強制離崗時間應當連續不少于10個工作日。

138.B【解析】《中華人民共和國證券法》第一百八十八條規定，擅自公開或者變相公開發行證券的，應退還所募資金并加算銀行同期存款利息。

139.B【解析】《中華人民共和國公司法》規定，制作虛假的招股說明書、認股書、公司債券募集辦法發行股票或者公司債券的，責令停止發行，退還所募資金及其利息，處以非法募集資金金額1%以上5%以下的罰款。

140.B 【解析】《融資融券交易風險揭示書》的必備內容之一是提示投資者注意容器熱情交易具有普通證券交易所具有的政策風險、市場風險、違約風險、系統性風險等各種風險，以及其特有的投資風險放大等風險。

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