單項選擇題

121.在證券公司發行與承銷業務中，屬于市場準人方面的法律法規的是(　　)。

A.《中華人民共和國證券法》

B.《證券公司業務范圍審批暫行規定》

C.《證券公司治理準則》

D.《證券公司風險控制指標管理辦法》

122.有權對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查的是(　　)。

A.合規負責人

B.合規部

C.證券安全監管負責人

D.監事會

123.誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存(　　)年。

A.2

B.3

C.5

D.10

124.證券公司選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業務的證券公司所屬營業部開設普通證券賬戶并從事交易的時間連續計算滿(　　)以上。

A.半年

B.1年

C.2年

D.3年

125.(　　)包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。

A.證券賬戶管理

B.證券委托買賣

C.證券業務監督

D.證券運營管理

126.按照《證券業從業人員執業行為準則》的規定，證券投資咨詢機構、財務顧問機構、證券資信評級機構的從業人員(　　)。

A.禁止與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失

B.可以接受他人委托從事證券投資

C.可以向委托人承諾證券投資收益

D.可以依據虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發布分析報告或評級報告

127.證券公司融資融券業務的決策和主要管理職責應集中于(　　)。

A.中國證監會

B.證券交易所

C.業務決策機構

D.證券公司總部

128.為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動是(　　)。

A.證券投資咨詢

B.證券投資顧問

C.證券投資服務

D.證券投資經紀

129.證券業內通常將財務顧問業務納入(　　)業務范疇。

A.投資銀行

B.商業銀行

C.中央銀行

D.非銀行

130.自營買賣損失準備金除用于彌補證券自營買賣損失之外，只能用于形成(　　)高流動性資產，不得用作其他用途。

A.非股票類

B.股票類

C.債券類

D.基金類

單選題參考答案及解析

121.A【解析】證券公司發行與承銷業務的主要法律法規包括五個方面，其中市場準入管理方面有《中華人民共和國證券法》《證券公司監督管理條例》《關于加強上市證券公司監管規定》《外資參股證券公司設立規則》《證券公司設立子公司試行規定》《關于證券公司首次公開發行股票并上市有關問題的通知并上市監管意見書有關問題的規定》《關于進一步完善證券公司首次公開發行股票并上市有關審慎性監管要求的通知》等。

122.A【解析】《證券公司監督管理條例》第二十三條規定，證券公司設合規負責人，對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查。

123.C【解析】根據《中國證券業協會誠信管理辦法》第二十三條規定，誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存5年。

124.A【解析】證券公司選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業務的證券公司所屬營業部開設普通證券賬戶并從事交易的時間連續計算滿半年以上。

125.A【解析】證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶的掛失補辦、證券賬戶注冊資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。

126.A【解析】證券投資咨詢機構、財務顧問機構、證券資信評級機構的從業人員的禁止性行為包括：不可以接受他人委托從事證券投資;不可以向委托人承諾證券投資收益，更不可以依據虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發布分析報告或評級報告。

127.A【解析】證券公司應當對融資融券業務實行集中統一管理。融資融券業務的決策和主要管理職責應當由證券公司總部承擔。

128.A【解析】證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業務的機構及其投資咨詢人員為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。

129.A【解析】證券業內通常將財務顧問業務納入投資銀行業務范疇。

130.A【解析】自營買賣損失準備金除用于彌補證券自營買賣損失之外，只能用于形成非股票類高流動性資產，不得用作其他用途。

【請掃描上方二維碼，關注環球網校金融考試官方微信號！】

環球網校友情提示：下載更多模擬試題您可以登陸環球網校證券從業資格頻道或環球網校證券論壇與廣大朋友一起交流學習，共求進步！