單項選擇題

101.公司犯提供虛假財務會計報告罪，對公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處(　　)有期徒刑或者拘役。

A.3年以下

B.3年以上

C.5年以下

D.5年以上

102.《中華人民共和國證券法》以證券市場各類參與主體為調整對象，其核心旨在(　　)。

A.保護投資者的合法權益，維護社會經濟秩序和社會公共利益

B.擴大市場規模，為國民經濟和國有企業改革服務

C.打擊各種金融犯罪，保證國有資產和公共財產不受損害

D.為證券市場融資功能和資源配置功能的發揮提供法律保障，提高上市公司質量

103.《中華人民共和國證券法》規定，內幕交易、泄露內幕信息的，沒收違法所得，并處以違法所得(　　)的罰款。

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上3倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.2倍以上5倍以下

104.辦理基金銷售業務或者辦理基金銷售相關業務，并向基金銷售機構收取以基金交易(含開戶)為基礎的相關傭金的機構應當向(　　)進行注冊。

A.中國證監會派出機構

B.中國工商局

C.中國證券業協會

D.中國人民銀行

105.下列董事會中必須有職工代表的是(　　)。

A.2個以上的國有企業投資設立的有限責任公司

B.合伙企業

C.1個國有投資主體投資設立的有限責任公司

D.外商獨資企業

106.下列關于背信運用受托財產罪的說法中，正確的是(　　)。

A.銀行擅自運用客戶資金的行為構成背信運用受托財產罪

B.侵犯的主體是金融管理秩序和客戶的合法權益

C.犯罪客體是金融機構

D.主觀方面表現為無意，一般是為了獲取合法利潤

107.操縱證券、期貨市場罪，是指以(　　)為目的的違法行為。

A.獲取不正當利益或者轉嫁風險

B.獲取內幕信息

C.獲取內幕信息以內的未公開信息

D.誘騙投資者

108.會員對本單位從業人員做出的處罰處分應計人(　　)。

A.處罰處分信息

B.基本信息

C.誠信信息備注欄

D.其他信息

109.發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定報送有關報告，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以(　　)的罰款。

A.3萬元以上30萬元以下

B.5萬元以上30萬元以下

C.10萬元以上30萬元以下

D.30萬元以上60萬元以下

110.下列不屬于中國證監會對有關責任人員采取的禁入措施的是(　　)。

A.1至3年的證券市場禁入措施

B.3至5年的證券市場禁入措施

C.5至10年的證券市場禁入措施

D.終身的證券市場禁入措施

單選題參考答案及解析

101.A 【解析】《中華人民共和國刑法》第一百六十一條規定，依法負有信息披露義務的公司、企業向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節的.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

102.A【解析】《中華人民共和國證券法》的調整范圍涵蓋了在中國境內的股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發行、交易和監管，其核心旨在保護投資者的合法權益，維護社會經濟秩序和社會公共利益。

103.A【解析】《中華人民共和國證券法》規定，證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

104.A【解析】辦理基金銷售業務或者辦理基金銷售相關業務，并向基金銷售機構收取以基金交易(含開戶)為基礎的相關傭金的機構應當向中國證監會派出機構進行注冊或者經中國證監會認定。

105.A【解析】參見《公司法》第四十四條規定。

106.A【解析】背信運用受托財產罪，是指銀行或者其他金融機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節嚴重的行為。侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權益。客觀方面表現為金融機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產的行為。犯罪主體是特殊主體，即金融機構。主觀方面表現為故意，一般是為了獲取非法利潤。

107.A【解析】操縱證券、期貨市場罪，是指以獲取不正當利益或者轉嫁風險為目的，集中資金優勢、持股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，與他人串通相互進行證券、期貨交易，自買自賣期貨合約，操縱證券、期貨市場交易量、交易價格，制造證券、期貨市場假象，誘導或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出準確投資決定，擾亂證券、期貨市場秩序的行為。

108.C【解析】根據《中國證券業協會誠信管理辦法》第十條規定，會員對本單位從業人員做出的處罰處分不作為處罰處分信息，但應計入誠信信息備注欄。

109.A【解析】發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定報送有關報告.或者報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

110.A【解析】根據《證券市場禁入規定》第五條的規定，中國證監會對有關責任人員可以采取的措施包括：3至5年的證券市場禁入措施;5至10年的證券市場禁入措施;終身的證券市場禁入措施。

【請掃描上方二維碼，關注環球網校金融考試官方微信號！】

環球網校友情提示：下載更多模擬試題您可以登陸環球網校證券從業資格頻道或環球網校證券論壇與廣大朋友一起交流學習，共求進步！