單項選擇題

91.中國證監會及其派出機構可以根據(　　)原則，要求財務顧問提供已按照規定履行盡職調查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿。

A.審慎監管

B.忠實勤勉

C.誠實信用

D.平等自愿

92.(　　)依法對保薦機構、保薦代表人進行注冊登記管理。

A.中國證監會

B.中國證券業協會

C.國務院證券委員會

D.證券期貨投資咨詢機構

93.證券公司融資融券的金額不得超過(　　)。

A.其凈資本的2倍

B.其凈資本的4倍

C.日交易量的10倍

D.客戶保證金總額的5倍

94.下列情形中，股份有限公司不可以收購本公司股份的是(　　)。

A.對外提供擔保

B.減少注冊資本

C.股東因對股東大會作出的公司分立決議持異議，要求公司收購其股份

D.將股份獎勵給本公司職工

95.(　　)是指本公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業務的經營活動。

A.轉融券業務

B.轉融資業務

C.轉融通業務

D.轉融金業務

96.從業人員應自覺遵守法律、行政法規，接受并配合(　　)的監督與管理。

A.中國證監會

B.中國證券業協會

C.證監會在各地的派出機構

D.證券公司

97.非公開募集基金完畢，基金管理人應當向(　　)備案。

A.中國人民銀行

B.銀監會

C.證監會

D.基金行業協會

98.證券公司應當遵守法律、行政法規和國務院證券監督管理機構的規定，(　　)經營，履行對客戶的誠信義務。

A.審慎

B.誠信

C.依法

D.獨立

99.證券公司撤銷境內分支機構的，應當在(　　)的報刊上公告。

A.國務院證券監督管理機構指定

B.證券公司所在地

C.省級以上

D.證券交易所指定

100.(　　)確立了我國公司的法律地位及其設立、組織、運行和終止等過程的基本法律準則。

A.《中華人民共和國公司法》

B.《中華人民共和國證券法》

C.《中華人民共和國刑法》

D.《中華人民共和國證券投資基金法》

單選題參考答案及解析

91.A【解析】中國證監會及其派出機構可以根據審慎監管原則，要求財務顧問提供已按照規定履行盡職調查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務顧問的公司治理、內部控制、經營運作、風險狀況、從業活動等方面進行非現場檢查或者現場檢查。

92.A【解析】中國證監會依法對保薦機構、保薦代表人進行注冊登記管理。

93.B【解析】根據《證券公司融資融券業務管理辦法》第二十條的規定，證券公司融資融券的金額不得超過其凈資本的4倍。

94.A【解析】參考《公司法》第一百四十二條規定。

95.A【解析】轉融券業務是指本公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業務的經營活動。

96.A【解析】從業人員應自覺遵守法律、行政法規，接受并配合中國證監會的監督與管理，接受并配合中國證券業協會的自律管理，遵守交易場所有關規則、所在機構的規章制度以及行業公認的職業道德和行為準則。

97.D【解析】參見《證券投資獎金發》第九十四條規定。

98.A【解析】《證券公司監督管理條例》第二條規定，證券公司應當遵守法律、行政法規和國務院證券監督管理機構的規定，審慎經營，履行對客戶的誠信義務。

99.A【解析】《證券公司監督管理條例》第十七條第四款規定，證券公司停止全部證券業務、解散、破產或者撤銷境內分支機構的，應當在國務院證券監督管理機構指定的報刊上公告，并按照規定將經營證券業務許可證交國務院證券監督管理機構注銷。

100.A【解析】《中華人民共和國公司法》的調整范圍包括有限責任公司和股份有限公司，它確立了我國公司的法律地位及其設立、組織、運行和終止等過程的基本法律準則。

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