單項選擇題

71.證券公司風險監(jiān)控體系應建立自營業(yè)務(wù)的(　　)盯市制度，定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風險監(jiān)控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。

A.逐日

B.逐月

C.逐季

D.逐年

72.證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應當在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，投資風險由(　　)。

A.客戶自行承擔

B.證券公司承擔

C.客戶和證券公司共同承擔

D.客戶和證券公司按比例承擔

73.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)(　　)批準。

A.中國證監(jiān)會

B.證券交易所

C.省級人民政府

D.中國證券業(yè)協(xié)會

74.證券公司開展中間介紹時，應當定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進行檢查，(　　)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。

A.每半年

B.每一年

C.每兩年

D.每月

75.證券公司選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿(　　)年以上。

A.半

B.1

C.2

D.3

76.證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的(　　)。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

77.因金融產(chǎn)品設(shè)計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產(chǎn)生的責任(　　)。

A.由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任

B.由委托人和證券公司共同承擔責任

C.由證券公司承擔，委托人不承擔任何擔保責任

D.委托人和證券公司均不應承擔

78.證券公司應當(　　)計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務(wù)的比例。

A.逐日

B.逐月

C.逐季

D.逐年

79.證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在(　　)個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A.5

B.10

C.15

D.20

80.證券公司應當與客戶簽訂載人中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同，且該合同應由(　　)統(tǒng)一制定、保管和與客戶簽訂。

A.證券公司

B.證券交易所

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

單選題參考答案及解析

71.A【解析】證券公司風險監(jiān)控體系的一般規(guī)定之一是：建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風險監(jiān)控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。

72.A【解析】證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應當在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔投資風險。

73.A【解析】證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準。

74.A【解析】證券公司開展中間介紹時，應當定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。

75.A【解析】證券公司選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿半年以上(試點初期一般都要求滿18個月以上)。

76.A 【解析】證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%。

77.A【解析】證券公司應當向客戶說明，因金融產(chǎn)品設(shè)計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產(chǎn)生的責任由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任。

78.A【解析】證券公司應當逐日計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務(wù)的比例。當該比例低于最低維持擔保比例時，應當通知客戶在一定的期限內(nèi)補交差額。

79.A【解析】證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在5個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

80.A【解析】證券公司在向客戶融資融券前，應當與其簽訂載入中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。該合同應由證券公司統(tǒng)一制’定、保管和與客戶簽訂。

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