單項選擇題

61.(　　)是發行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規定和發行程序，向投資者出售證券所形成的市場。

A.一級市場

B.流通市場

C.二級市場

D.主板市場

62.下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權的股東的是(　　)。

A.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現刑罰執行完畢已經5年

B.乙公司凈資產占實收資本的35%

C.丙因做生意虧本，欠別人5萬元已經到期，至今不能清償

D.丁公司負債達到凈資產的75%

63.科技開發、咨詢、服務性有限責任公司注冊資本的最低限額為(　　)萬元。

A.10

B.20

C.30

D.50

64.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于(　　)。

A.結果犯

B.預測犯

C.原因犯

D.過程犯

65.下列選項中，不屬于證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時應當提交的文件的是(　　)。

A.企業法人營業執照

B.年檢申請報告

C.年度業務報告

D.經注冊會計師審計的財務會計報表

66.發起人在(　　)日內未召開創立大會的，認股人可以按照所繳股款并加算銀行同期參考利息，要求發起人返還。

A.10

B.30

C.60

D.90

67.證券公司辦理(　　)，由客戶自行行使其所持有證券的權利，履行相應的義務。

A.定向資產管理業務

B.集合資產管理業務

C.非限定性資產管理計劃

D.限定性資產管理計劃

68.下列關于期貨公司業務實行許可制度的說法，正確的是(　　)。

A.期貨公司可以為其子公司提供融資

B.期貨公司可以申請經營境外期貨經紀業務

C.期貨公司可以對外擔保

D.期貨公司可以從事期貨自營業務

69.證券公司辦理集合資產管理業務，應當將集合資產管理計劃資產交由(　　)進行托管。

A.資產托管機構

B.資產管理機構

C.證券托管機構

D.證券管理機構

70.下列關于中間介紹業務禁止行為的說法中，錯誤的是(　　)。

A.證券公司可以直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保

B.期貨、現貨市場行情發生重大變化或者客戶可能出現風險時，證券公司及其營業部可以協助期貨公司向客戶提示風險

C.證券公司應當協助維護期貨交易系統的穩定運行，保證期貨交易數據傳送的安全和獨立

D.證券公司應當在營業場所妥善保存有關介紹業務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料

單選題參考答案及解析

61.A【解析】一級市場是發行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規定和發行程序，向投資者出售證券所形成的市場。

62.A【解析】有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年。(2)凈資產低于實收資本的50%，或者有負債達到凈資產的50%。(3)不能清償到期債務。(4)國務院證券監督管理機構認定的其他情形。

63.A【解析】有限責任公司注冊資本最低限額的相關規定為：(1)以生產經營為主的有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣50萬元。(2)以商品批發為主的有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣50萬元。(3)以商業零售為主的有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣30萬元。(4)科技開發、咨詢、服務性有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣10萬元。特定行業的有限責任公司注冊資本最低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規另行規定。

64.A【解析】誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結果犯，即行為人所實施的行為必須造成了嚴重的后果，才構成本罪，否則，即使行為人實施了前述行為，也只能按一般違法行為處理，依據情況追究民事責任或行政責任。

65.A【解析】證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時，應當提交的文件包括：(1)年檢申請報告。(2)年度業務報告。(3)經注冊會計師審計的財務會計報表。

66.B 【解析】參考《公司法》第八十九條的規定。

67.A【解析】證券公司辦理定向資產管理業務，由客戶自行行使其所持有證券的權利，履行相應的義務。

68.B【解析】參見《期貨交易管理條例》第十七條的規定。

69.A【解析】證券公司辦理集合資產管理業務，應當將集合資產管理計劃資產交由資產托管機構進行托管。

70.A【解析】證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保，A項說法錯誤。

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