單項選擇題

41.客戶要在證券公司開展融資融券業務，應由客戶本人向(　　)提出申請。

A.證券公司營業部

B.證券公司總部

C.證券交易所營業部

D.證券交易所總部

42.客戶應當對其資產來源及用途的(　　)作出承諾。

A.合法性

B.合理性

C.正當性

D.合規性

43.客戶只能與(　　)家證券公司簽訂融資融券合同。

A.1

B.3

C.5

D.7

44.控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額(　　)以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額(　　)以上的股東。

A.50%;50%

B.30%;50%

C.50%;30%

D.30%;30%

45.(　　)是指證券交易所、期貨交易所、證券公司等金融機構的從業人員以及有關監管部門或者行業協會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動。

A.利用未公開信息交易罪

B.內幕交易、泄露內幕信息犯罪

C.欺詐發行股票、債券罪

D.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪

46.期貨公司接受不符合規定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得(　　)的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

47.期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應在(　　)向其住所地的中國證監會派出機構和期貨保證金安全存管監控機構備案。

A.當日

B.第二日

C.一周內

D.一個月內

48.期貨交易所向會員收取的保證金，屬于(　　)所有。

A.會員

B.期貨交易所

C.期貨交易公司

D.中國期貨業協會

49.下列關于欺詐發行股票、債券罪立案標準的說法中，錯誤的是(　　)。

A.發行數額在200萬元以上的

B.利用募集的資金進行違法活動的

C.轉移或者隱瞞所募集資金的

D.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的

50.欺詐發行股票、債券罪的主體主要是(　　)。

A.單位

B.自然人

C.復雜客體

D.簡單客體

單選題參考答案及解析

41.A 【解析】客戶要在證券公司開展融資融券業務.應由客戶本人向證券公司營業部提出申請。

42.A 【解析】客戶應當對其資產來源及用途的合法性作出承諾?？蛻粑醋鞒兄Z或者證券公司明知客戶資產來源或者用途不合法的.不得簽訂資產管理合同。

43.A 【解析】客戶只能與1家證券公司簽訂融資融券合同，向1家證券公司融入資金和證券。

44.A【解析】控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東。

45.A【解析】利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、商業銀行、保險公司等金融機構的從業人員以及有關監管部門或者行業協會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動。

46.A【解析】期貨公司接受不符合規定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證。

47.A【解析】期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應在當日向其住所地的中國證監會派出機構和期貨保證金安全存管監控機構備案，并通過規定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況。

48.A【解析】期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結算外，嚴禁挪作他用。

49.A【解析】欺詐發行股票、債券罪的立案標準包括：(1)發行數額在500萬元以上的。(2)偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的。(3)利用募集的資金進行違法活動的。(4)轉移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴重或有其他嚴重情節的情形。

50.A【解析】欺詐發行股票、債券罪的主體主要是單位，自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。

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