單選選擇題

1、下列不屬于認定信息披露違法責任人員責任大小因素的是()。

A、職務、具體職責及履行職責情況

B、知情程度和態度

C、專業背景

D、個人資產數額

正確答案： D

【老師解析】信息披露違法責任人員的責任大小，可以從以下方面考慮責任人員與案件中認定的信息披露違法的事實、性質、情節、社會危害后果的關系，綜合分析認定：(1)在信息披露違法行為發生過程中所起的作用。(2)知情程度和態度。(3)職務、具體職責及履行職責情況。(4)專業背景。(5)其他影響責任認定的情況。

2、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的客體是()。

A、證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益

B、證券公司

C、投資人

D、中國證券業協會

正確答案： A

【老師解析】題干所述罪責侵害的客體是復雜客體，包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益。

3、未經法定機關核準，公司擅自公開發行或者變相公開發行證券的，下列對其實施的處罰中，錯誤的是()。

A、責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息

B、處以非法所募資金金額5%以上10%以下的罰款

C、對擅自公開或者變相公開發行證券設立的公司，由依法履行監督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締

D、對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

正確答案： B

【老師解析】未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對擅自公開或者變相公開發行證券設立的公司，由依法履行監督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

4、下列關于背信運用受托財產罪的說法中，正確的是()。

A、銀行擅自運用客戶資金的行為構成背信運用受托財產罪

B、侵犯的主體是金融管理秩序和客戶的合法權益

C、犯罪客體是金融機構

D、主觀方面表現為無意，一般是為了獲取合法利潤

正確答案： A

【老師解析】背信運用受托財產罪，是指銀行或者其他金融機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節嚴重的行為。侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權益。客觀方面表現為金融機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產的行為。犯罪主體是特殊主體，即金融機構。主觀方面表現為故意，一般是為了獲取非法利潤。

5、下列不屬于非法集資特征要求的是()。

A、未經有關部門依法批準吸收資金

B、通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳

C、只承諾在一定期限內返還本金

D、向社會公眾(不特定對象)吸收資金

正確答案： C

【老師解析】非法集資是指未經有關部門依法批準吸收資金，并通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳，承諾在一定期限內以貨幣、實物、股權等方式還本付息或者給付回報，向社會公眾(不特定對象)吸收資金。

6、違反證券法規定，欺詐發行股票、債券的犯罪應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產不足以同時支付時，先承擔()責任。

A、民事賠償

B、刑事

C、行政處罰

D、繳納罰款

正確答案： A

【老師解析】違反證券法規定，欺詐發行股票、債券的犯罪應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產不足以同時支付時，先承擔民事賠償責任。

7、董事、監事、高級管理人員之外的其他人員，確有證據證明其行為與信息披露違法行為具有()關系，應當認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員。

A、緊密

B、直接因果

C、隸屬

D、間接因果

正確答案： B

【老師解析】董事、監事、高級管理人員之外的其他人員，確有證據證明其行為與信息披露違法行為具有直接因果關系，包括實際承擔或者履行董事、監事或者高級管理人員的職責，組織、參與、實施了公司信息披露違法行為或者直接導致信息披露違法的，應當視情形認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員。

8、下列關于利用未公開信息交易罪的說法中，錯誤的是()。

A、即指證券交易所的從業人員利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動

B、利用未公開信息交易情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役

C、涉嫌證券交易成交額累計在50萬元以上的應予立案追訴

D、涉嫌期貨交易占用保證金數額累計在20萬元以上的應予立案追訴

正確答案： D

【老師解析】涉嫌期貨交易占用保證金數額累計在30萬元以上的應予立案追訴。

9、操縱證券、期貨市場罪，是指以()為目的的違法行為。

A、獲取不正當利益或者轉嫁風險

B、獲取內幕信息

C、獲取內幕信息以內的未公開信息

D、誘騙投資者

正確答案： A

【老師解析】操縱證券、期貨市場罪，是指以獲取不正當利益或者轉嫁風險為目的，集中資金優勢、持股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，與他人串通相互進行證券、期貨交易,自買自賣期貨合約，操縱證券、期貨市場交易量、交易價格，制造證券、期貨市場假象，誘導或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出準確投資決定，擾亂證券、期貨市場秩序的行為。

10、發行人不得有在最近()月內未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行過證券。

A、6個

B、12個

C、18個

D、36個

正確答案： D

【老師解析】發行人不得有在最近36個月內未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行過證券。

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